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券商公司分类权威发布_券商实力排名100强(2024年11月精准访谈)

内容来源：小天才网络所属栏目：观点更新日期：2024-11-27

券商公司分类

【「证监会已批复同意20家机构申请央行互换便利」】「证券基金保险互换便利将正式启动」10月18日，证监会主席吴清在「2024金融街论坛年会」上透露，证监会已批复同意20家证券公司、基金公司申请央行互换便利。据中国人民银行今日早间透露，央行互换便利首批申请额度已超2000亿元。即日起，中国人民银行将根据参与机构需求正式启动操作，支持资本市场稳定发展。「互换便利操作正式启动」证监会目前尚未公布这20家证券、基金公司的名单。据此前市场信息，“券业一哥”中信证券已经拿下第一单，规模约100亿元。中金公司等头部券商都积极申请。业内人士看来，中金公司、华泰证券、国泰君安等业绩、净资产排名靠前，并且证券公司分类评价结果为AA级的头部券商，互换便利方案获批的可能性同样相对较大。 9月24日，央行行长潘功胜表示，将创设证券、基金、保险公司互换便利，支持符合条件的证券、基金、保险公司通过资产质押，从中央银行获取流动性。业内人士普遍认为，互换便利工具将有助于提升证券等金融机构股票增持能力，更好发挥稳定市场作用。互换便利工具采用“以券换券”的方式，金融机构可以通过抵押流动性相对较差的股票ETF、沪深300成份股等资产，换取国债、央行票据等流动性更高的资产，以提高自身在市场融资的便利性与资金实力，进而有助于金融机构在资本市场进行投资、增持股票。 10月18日早间，中国人民银行与中国证监会联合印发《关于做好证券、基金、保险公司互换便利（SFISF）相关工作的通知》，向参与互换便利操作各方明确业务流程、操作要素、交易双方权利义务等内容。中国人民银行委托特定的公开市场业务一级交易商（中债信用增进公司），与符合行业监管部门条件的证券、基金、保险公司开展互换交易。互换期限1年，可视情展期。互换费率由参与机构招投标确定。可用质押品包括债券、股票ETF、沪深300成分股和公募REITs等，折扣率根据质押品风险特征分档设置。通过这项工具获取的资金只能投向资本市场，用于股票、股票ETF的投资和做市。针对市场关注的股东减持问题，吴清进一步指出，关于股东减持问题，从最近的交易数据来看，无论是过去一年，还是在9月24日、9月26日之后，市场并未出现扎堆违规减持的现象。吴清明确表示，虽然允许合法合规的减持行为，但证监会将坚决打击违规、绕道减持的行为。对于近期发现的违规行为，证监会已要求相关方进行回购、差价上交，并承担相应的责任。吴清还表示，证监会将针对一二级市场定价、投资者保护等问题，以典型案例为抓手，力求取得实效。他强调，要进一步增强政策的稳定性、透明度和可预期性，为各类资金的发展创造更好的环境。在谈及对外开放时，吴清称，证监会将坚定不移地持续推进市场、机构的全方位制度型开放，进一步拓宽境外上市渠道，并鼓励外资机构来华投资展业。

「中信证券拿下互换便利第一单」【“券业一哥”中信证券拿下互换便利第一单，规模约100亿元】继央行行长潘功胜9月24日首次明确创设证券、基金、保险公司互换便利（简称“互换便利”）后，10月10日起，互换便利正式接受机构申报。据报道，“券业一哥”中信证券已拿下互换便利第一单，规模约100亿元。中金公司等头部券商也在积极申请中。值得注意的是，央行表示互换便利将通过特定的一级交易商开展操作，这意味着拥有一级交易商资格的机构互换便利方案更易获批。而中信证券与中金公司即是一级交易商。中金公司有望于中信证券之后拿下第二张“入场券”。华泰证券、国泰君安等业绩、净资产排名靠前，并且证券公司分类评价结果为AA级的头部券商，互换便利方案获批的可能性同样相对较大。（21财经）

【「中信证券已拿下互换便利第一单」】继央行行长潘功胜9月24日首次明确创设证券、基金、保险公司互换便利后，10月10日起，互换便利正式接受机构申报。@21世纪经济报道记者了解到，目前，“券业一哥”中信证券已经拿下第一单，规模约100亿元。中金公司等头部券商也在积极申请中。在受访人士看来，中金公司有望于中信证券之后拿下第二张“入场券”。华泰证券、国泰君安等业绩、净资产排名靠前，并且证券公司分类评价结果为AA级的头部券商，互换便利方案获批的可能性同样相对较大。详见：21独家｜券商竞逐互换便利“入场券”！中信证券...（21财经）#A股#

金融行业必考证书清单，提升竞争力！金融行业如今竞争激烈，拼的是平台、资源和个人能力。虽然努力可以解决温饱问题，但要游刃有余，还需要天时、地利和人和。以下是一些金融行业的公司分类及其主要业务：银行𐟏护𘻨恤𘚥Š᥌…括吸收存款和发放贷款，还有投行的发债和非标业务，以及销售金融产品的中间业务。在我国，银行的核心优势在于牌照，不同类型的银行享受的政策优惠不同。保险公司𐟛᯸ 从投资角度看，保险是最坑的，尤其是保险的投理类产品。主要产品有人寿险、车险和财产险等。大部分保险工作都是销售岗位，卖得多就赚得多，卖不出去就只能坑亲戚朋友。信托公司𐟏›️ 信托公司是除银行外少数具有放贷资质的公司，主要向房地产公司和地方城投公司放贷，收取高额利息。随着房地产和城投被打压，信托暴雷不少，现在信托公司处于行业寒冬。券商𐟓ˆ 券商主要提供中介服务，将资产证券化。一家公司要上市，就需要找证券公司保荐，保荐完成后为其销售股份，而股份转让要通过券商提供的交易系统。基金公司𐟓Š 基金公司主要是指公募公司，主要业务是募集资金进行投资，风险偏好高，收益也高，主要投资股票、债券和货币基金。基金公司分为销售岗位和技术岗位，顶尖的基金经理要求很高，压力也较大。私募投资𐟒𜊧灥‹Ÿ投资分为证券基金、股权投资基金和其他，主要向社会募集资金进行投资。与公募的区别在于募资面向的人群不同，私募面向的是高净值人群，投资起点是100万元以上，投资标的是以投资协议约定为主，比较灵活。金融行业必考证书𐟓œ 注册会计师CPA：适用于四大会计师事务所、投行、财务总监和银行。推荐东奥、中华和斯尔三家网校。可以直接买东奥的轻一，打印网课讲义，考前做轻四的六套题。注意一年只有一次考试，五年内成绩有效，备考不易，要做好打持久战的决心。特许金融分析师CFA和金融风险管理师FRM：两个证书相关性较高，同时学习可以达到事半功倍的效果。CFA和FRM的知识有部分重叠，在学习的过程中要夯实知识基础，形成自己的知识结构体系。想要在金融行业打拼，这些证书是必备的，提升竞争力，开启职业生涯的新篇章！

投行日常：债券分类、监管与结算全解析嘿，大家好！今天想跟大家聊聊投行日常的一些小知识，特别是关于债券的分类、监管和结算。如果有任何不对的地方，欢迎大家指正哦～市场和监管机构 𐟓‰ 首先，咱们得知道我国债券主要在两个市场交易：交易所市场和银行间市场。交易所市场的监管机构是证监会，而银行间市场的监管机构则是交易商协会等。为了减少交易的信用风险，中债登和中证登统一负责结算，简单来说，就是企业直接把钱划给结算机构，相当于第三方结算。主要债券品种 𐟓Š 在投行里，中小券商的债融业务一般以公司债和企业债为主。大型券商可能会涵盖ABS等业务。公司债分为一般公司债（公募）和私募，而企业债则主要是大型国有企业发行的。值得一提的是，企业债是唯一可以跨市场交易的品种，所以在存续期需要在交易所和银行间债券市场同时披露。公司债的披露一般只在上交所或深交所进行。债券嵌入条款 𐟔„ 债券里还有一些有趣的嵌入条款，比如嵌入回售加票面利率调整。这种条款在利率波动时，对发行人有利。比如，近期利率下降，很多管理债券纷纷降息，甚至全额回售提前摘牌。另一种常见的嵌入条款是分期偿还本金。这条款规定发行人在债券存续期内分多次偿还本金，对投资人有利，减少了债券到期时债务人无法兑付本金的信用风险。所以，一般嵌入这种条款的债券利率会较低。好了，今天的分享就到这里。如果有任何问题或者想法，欢迎大家留言讨论哦！

一文搞懂ABS：资产证券化产品分类详解资产证券化产品分类 𐟓Š 资产证券化（ABS）产品主要分为三大类：信贷资产证券化、券商专项资产证券化和资产支持票据（ABN）。它们的主要区别在于基础资产和审批监管机构的不同。信贷资产证券化（信贷ABS）𐟏把信贷资产证券化是指将金融机构发放的贷款作为基础资产进行证券化。这类产品由央行与银保监会负责审批和监管，通常被称为信贷ABS。它包括组建资产池、债券设计、发行和发行后管理四个环节。券商专项资产证券化（企业ABS）𐟏⊊券商专项资产证券化是指由证券公司设立SPV，以计划管理人身份向投资者发行资产支持收益凭证，按照约定用受托资金购买能够产生稳定现金流的基础资产，并将该基础资产所产生的收益分配给受益凭证持有人的专项资产管理业务。这类产品由证监会审批和监管，基础资产涵盖债权、收益权和不动产三种资产类型，是三种证券化业务中基础资产范围最广的。 REITs 𐟏⊊不动产投资信托基金（REITs）是目前不动产投资领域比较热门和颇具前景的业务之一。虽然很多人误以为REITs是ABS下的一个新品种，但实际上，REITs只是和MBS可以相比较的一种不动产证券化模式，并且它是股权模式而非ABS的固定收益类。资产支持票据（ABN）𐟓„ 资产支持票据是指非金融企业以基础资产产生的现金流作为还款支持，在银行间市场发行的一种债务融资工具。ABN由银行间市场交易商协会负责审批和监管，其基础资产的内容与券商专项资产证券化接近。表内资产证券化产品 𐟓Š ABN属于表内资产证券化产品。根据银行间市场交易商协会颁布的《银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引》，在基础资产现金流不足的情况下，融资方应以自身经营收入作为还款来源，所以ABN不具有风险隔离这一表外证券化产品的基本特征。

证监会阶段性收工？！一次性处罚11家证券公司！证监会针对中介机构“看门人”的强监管正在持续推进。10月18日晚间，证监会发文通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，其中指出今年证监会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。针对检查发现的问题坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，抓住公司高管等“关键少数”，根据问题的轻重，依法分类采取措施。对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。同时对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。随后，证监会官网一次性集中披露了对中原证券、中航证券等11家券商的处罚，并对部分券商人员监管谈话，此外还发布了暂停开源证券和中原证券两家证券公司债券承销业务相关决定。进一步观察可以发现，本次证监会发布的内容中部分案件的具体时间为今年5月或8月，而此次集中披露或许也意味着证监会监管处罚措施的阶段性收工。

基金经理的五大信息来源，你知道几个？在很多人眼里，基金经理是一个非常高大上的职业，他们手握重金，决策影响着数亿的投资。除了他们过硬的知识和丰富的经验外，他们获取和利用信息的能力也是至关重要的。那么，基金经理到底有哪些信息来源呢？是否真的存在所谓的“内幕消息”？让我们一起来看看吧！内部研究报告 𐟓Š 首先，基金公司会有自己的研究报告，这些报告主要是供内部使用。研究员会选取各行业中表现不错的股票作为研究对象，如果这些股票得到基金经理和投资委员会的认可，就会被纳入公司的股票池，作为投资基金的选择。规模越大的基金公司，覆盖的研究行业也越多。外部券商的研究报告 𐟓– 其次，基金公司也会购买外部券商的研究支持服务。这些服务包括提供按行业分类的一般性研究报告，以及按基金公司的要求对特定的股票或领域进行研究，提供定制化的报告。财经资讯终端 𐟒𛊩‡‘融界最大的成本就是信息成本，投资机构会购买专业的金融信息终端服务，比如Wind、Bloomberg、天相等。这些终端可以提供实时的证券价格信息和历史数据。当基金经理需要研究一家上市公司时，他们可以下载公司的一切公开资料，包括财务数据、股票数据等。同时，这些终端还能提供统计局、财政部、人民银行等重要部门公布的一切数据。新闻媒体 𐟓𐊥Ÿ𚩇‘经理也会通过报纸杂志等媒体来了解二级市场的相关信息。比如四大报纸《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》，这些报纸的头条往往是市场关注的重点。还有一些杂志，比如《财经》、《价值》、《中国企业家》等，上面会有一些对某公司或某个行业的深度报道，帮助基金经理们的研究做一些补充。内幕消息 𐟌Ÿ 最后，虽然内幕消息听起来很神秘，但它们确实是基金经理工作的一部分。和其他基金经理、基金研究员的交流：他们会交流对大盘的看法、对政策的解读和市场预测，了解同行的配置情况等。和“内幕”人士的沟通：一种是来自上市公司内部，比如公司高管、董事会秘书等，提前知道公司回购股票、对外收购这类消息对投资非常有利。另一种是来自监管机构内部，比如你有认识的人在证监会，就能提前获取能影响市场的信息。和小道消息专业户的沟通：有些人特别擅长挖掘和传播行业内的小道消息，比如某某公司总经理被请去喝茶，哪家公司高管出轨，谁谁被匿名举报等等。和靠谱的小道消息专业户保持联系也很重要。总的来说，基金经理的信息来源是多样化的，他们不仅依靠内部研究报告和外部券商的研究报告，还会利用专业的金融信息终端和新闻媒体来获取信息。而内幕消息虽然神秘，但也是他们工作中的一部分。

金融行业大洗牌：合并、消亡、监管与前景最近在群里看到一些图，感觉金融行业的趋势确实有点苗头，跟大家分享一下。银行业：中小银行合并潮首先，中小银行合并的趋势越来越明显。城商行开始以省为单位进行整合，而农商行则面临一些历史遗留问题，需要一省一策来解决。感觉银行行业的竞争越来越激烈，中小银行的日子不好过啊。信托业：消亡与整合信托业这边，继续有一批信托公司消亡。很多公司净资产为负，没人愿意接盘，整合起来也没啥意义。信托业的监管也越来越严格，门槛提高，小公司生存空间越来越小。保险业：分类监管保险业根据偿付率指标进行分类监管。很多偿付率不达标的公司会被停产品和业务，相当于存量到期不续做。这对保险公司来说压力山大，尤其是那些偿付率不高的公司。券商：加速合并券商行业也在加速合并。大券商通过收购小券商来扩大规模，提升竞争力。小型券商的日子越来越不好过，合并是唯一的出路。公募基金：中小公募的困境最后说说公募基金，中小公募的牌照价值几乎清零。在目前的产品审批机制和行业发展趋势下，公募牌照未来只会越来越不值钱。中小公募基金公司基本上没有生存空间了。总结总的来说，在这种强监管、洗牌、合并、消亡的大趋势下，金融从业者的前景确实不太乐观。希望大家都能找到自己的出路，加油吧！𐟒ꀀ

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