当前位置：网站首页 » 导读 » 内容详情

证监会检查公司什么直播_证监会被抓官员名单(2024年11月全新视觉)

内容来源：小天才网络所属栏目：导读更新日期：2024-11-27

证监会检查公司什么

【北京证监局对华软一鼎私募基金管理公司采取责令改正行政监管措施】11月25日，北京证监局发布关于对北京华软一鼎私募基金管理有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。经查，发现公司存在以下行为：一、与不具有基金销售业务资格的单位合作销售私募基金；二、向投资者销售私募基金未签署基金合同；三、不按照基金合同约定进行投资运作。公司应在收到本决定之日起30日内提交书面整改报告，北京证监局将择机对公司的整改落实情况组织检查验收。

「东方财富」「股票」证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从...(来自@东方财富网)

「中金公司被证监会立案」刚刚看到的，中金公司被证监会立案！证监会：欺诈发行行为要一查到底…… 欺诈发行、财务造假是资本市场“毒瘤”，支持严查。

「东方财富」「股票」【同花顺云软件总经理赵远被监管采取监管谈话措施】11月25日，浙江证监局披露，浙江同花顺云软件有限公司的总经理赵远因公司存在多项违规行为而受到监管谈话的监督管理措施。经查，该公司在营销宣传中使用部分客户成功案例和业绩展示，且未提供足够的风险提示。东方财富资讯(来自@东方财富网)

【财信证券成立财信基金管理公司注册资本1亿】天眼查App显示，近日，湖南财信基金管理有限公司成立，法定代表人为龙海彧，注册资本1亿人民币，经营范围为公募基金管理业务、公募证券投资基金销售，由财信证券股份有限公司全资持股。据媒体报道，今年9月底，财信证券设立的湖南财信基金管理有限公司正式获得证监会的核准批复。这是首家注册在湖南的公募基金公司。日前该公司落户湘江基金小镇。

湖北省证监局抽查天喻信息审计项目湖北省证监局在2024年11月18日发布公告，宣布湖北省证券期货业协会和湖北省上市公司协会通过抽签方式随机抽取了一家上市公司的2023年财务报表审计项目作为检查对象，并指定了3名检查人员。这次被抽中的公司是天喻信息，其2023年财务报表审计项目由中兴财光华负责。根据天喻信息2023年的年报，中兴财光华对其财务报告出具了保留意见的审计报告。天喻信息与中兴财光华的合作仅有一年，2023年支付了130万元的审计费用。这次检查将进一步确保上市公司财务报告的准确性，维护市场秩序。

证监会严惩财务造假，今年已罚没达110亿。近期，新三板挂牌的高德信公司因财务造假被深圳证监局重罚。据悉，这家公司在2018年至2021年间，竟然虚构了高达4.5亿元的营业收入，导致公开发行文件中充斥着不实信息。最终，证监会决定对高德信及其高管开出3270万元的罚单。这一事件再次表明，证监会对于资本市场财务造假行为是零容忍的。自吴清担任证监会主席以来，打击财务造假成为了监管工作的头等大事。他坚决表示，要守好IPO的大门，不让任何有问题的企业混入资本市场。为此，证监会不仅加强了与其他部门的合作，还开展了专项打击行动，以遏制财务造假行为。数据显示，今年证监会查处的财务造假案件数量和罚款金额均创历史新高。仅前10个月，就查处了658起相关案件，罚款总额高达110亿元。这些严厉的处罚措施让潜在的造假者感到害怕，起到了很好的震慑作用。同时，证监会还加强了对IPO全过程的监管力度，对财务造假、欺诈发行等行为绝不放过。新的《首发企业现场检查规定》明确规定，企业一旦申报上市就要承担责任，即使撤回申请，也要一查到底。此外，首发企业检查的抽查比例也大幅提高，进一步压缩了造假空间。在严格的监管下，一些典型的欺诈发行企业如思尔芯和华道生物等也相继被查处。这些案例给其他IPO公司敲响了警钟，让他们明白财务造假是行不通的，必须遵守市场规则。除了IPO公司，证监会还加强了对上市公司日常运营的监管。吴清上任后，对财务造假行为采取了零容忍的态度。今年，多家上市公司因财务造假被从严查处，并收到了巨额罚单。这些举措不仅维护了市场秩序，也保护了广大投资者的合法权益。在打击财务造假的过程中，证监会还构建了行政执法、民事追责、刑事打击相结合的立体化追责体系。通过与公安、法院等部门的紧密合作，形成了强大的监管合力。同时，最高检也发布了相关解答文件，为打击财务造假提供了更加坚实的法律支撑。总的来说，证监会对于财务造假的打击力度是空前的。这些严厉措施不仅彰显了监管部门的决心和魄力，也为资本市场的健康发展提供了有力保障。未来，随着监管体系的不断完善和立体化追责体系的持续强化，相信财务造假等违法行为将会得到更加有效的遏制，让资本市场更加公平、公正、透明。

A股：证监会：突发大利好，下周：A股必大反攻？证监会发布两大利好消息，旨在净化市场环境和提升上市公司质量，这将有助于增强投资者信心，推动A股市场健康发展。证监会现场检查：证监会对9家券商、基金公司进行现场检查，以维护市场秩序。市值管理新规出台：证监会发布《上市公司监管指引第10号——市值管理》，以提升上市公司质量。科技和医药板块反弹：人工智能板块开始反弹，医药板块也有望止跌回暖，这将为市场带来新的投资机会。昨日，A股市场再度上演了一场惊心动魄的“过山车”行情。指数一度冲破3391点高位，却又如昙花一现般迅速回落，令众多投资者心中五味杂陈。盘中三波起落，犹如一场没有硝烟的战争，而证券板块最终带头砸盘，更是将市场情绪推向了冰点。投资者的热情仿佛被一盆冷水浇灭，纷纷质疑市场是否又陷入了“逢高必跌”的魔咒之中。然而，就在市场情绪低迷之际，盘后证监会传来两大利好消息，仿佛给市场注入了一剂强心针。一、证监会现场检查9家券商、基金公司，市场净化进行时首先，证监会宣布对9家券商、基金公司进行了现场检查，并通报了存在的问题。这一举措无疑是对市场的一次深度净化，旨在打击违法违规行为，维护市场秩序。在A股市场，券商和基金公司作为重要的中介机构，其行为直接影响到市场的公平性和透明度。证监会此次出手，不仅彰显了监管层对市场乱象的零容忍态度，也为投资者营造了一个更加公正、透明的投资环境。从数据上看，近年来，随着市场的快速发展，券商和基金公司的数量和规模都在不断扩大。然而，在快速发展的背后，一些违法违规行为也逐渐浮出水面。此次现场检查，不仅是对这些违规行为的警示，更是对市场的一次全面体检。通过发现问题、解决问题，可以进一步提升市场的整体素质和竞争力。二、市值管理新规出台，上市公司价值重塑紧接着，证监会发布了《上市公司监管指引第10号——市值管理》。这一《指引》的出台，对于提升上市公司质量、推动投资价值合理反映具有重要意义。《指引》要求上市公司以提高公司质量为基础，通过提升经营效率和盈利能力来增强市值。这无疑是对上市公司的一次“大考”，只有真正具备核心竞争力的公司，才能在激烈的市场竞争中脱颖而出，获得市场的认可。同时，《指引》还鼓励上市公司依法合规运用并购重组、股权激励、员工持股计划等多种方式，来推动市值增长。这些措施不仅有助于提升公司的内在价值，还能增强投资者的信心，从而推动股价上涨。值得注意的是，《指引》还明确禁止上市公司以市值管理为名实施违法违规行为。这一规定对于打击市场操纵、内幕交易等违法行为具有重要意义。只有在一个公平、公正的市场环境中，投资者才能放心投资，市场才能健康发展。从数据上看，近年来，A股市场的市值管理已经取得了一定的成效。然而，仍有一些公司存在市值管理不规范、不透明等问题。此次《指引》的出台，将有助于进一步规范市值管理行为，推动上市公司价值的合理反映。三、科技板块反弹，人工智能引领新潮流在昨日的盘面中，科技板块的主力资金进行了高低切换，人工智能板块开始反弹。作为第四次工业革命的赛道，人工智能的发展前景广阔，具有巨大的市场潜力。从数据上看，近年来，人工智能行业的增速一直保持在较高水平，未来有望继续保持快速增长。人工智能的反弹不仅为科技板块注入了新的活力，也为市场带来了新的投资机会。随着技术的不断进步和应用场景的不断拓展，人工智能将成为推动经济发展的重要力量。投资者可以关注相关领域的优质公司，把握投资机会。四、医药板块有望止跌回暖除了科技板块外，医药板块今日也表现出了一定的承接力，有望止跌回暖。作为防御性板块之一，医药板块一直受到投资者的青睐。然而，近期受多种因素影响，医药板块出现了一定的回调。不过，从长期来看，医药行业作为关系国计民生的重要行业，其发展前景依然广阔。从数据上看，近年来，我国医药行业的市场规模不断扩大，增速也保持在较高水平。随着人口老龄化进程的加速和医疗需求的不断增加，医药行业将迎来更多的发展机遇。投资者可以关注相关领域的优质公司，尤其是那些具有核心竞争力和成长潜力的公司。五、证监会利好助力，下周A股有望迎来反攻行情综合以上分析，我们可以看出，尽管昨日A股市场出现了一定的回调，但整体来看，市场的基本面并未发生根本性变化。随着证监会的两大利好消息的传出，下周A股有望迎来反攻行情。首先，证监会对券商、基金公司的现场检查将净化市场环境，提升市场的公平性和透明度。这将有助于增强投资者的信心，推动市场健康发展。其次，《上市公司监管指引第10号——市值管理》的出台将提升上市公司的质量，推动投资价值合理反映。这将有助于吸引更多的资金流入A股市场，推动股价上涨。最后，科技板块和医药板块的反弹也将为市场带来新的投资机会和动力。昨日市场的回调虽然令人失望，但证监会传来的利好消息却为市场带来了新的希望。下周A股能否迎来大反攻？让我们拭目以待。

【和信会计师事务所收到监管警示函】 11月25日，安徽证监局披露，经查，和信会计师事务所（特殊普通合伙）在安徽朝农高科化工股份有限公司2022年年报审计项目执业中存在以下问题：一是风险评估阶段审计程序执行不到位。在“风险评估结果汇总表”中确定收入确认存在“财务报表层次的重大错报风险”,但在“了解销售与收款内部控制”底稿中，未记录相关了解情况、评估过程、结论，了解业务流程层面内部控制时未执行穿行测试。二是采购与付款、销售与收款循环审计程序执行不到位。选取的测试样本未全部测试，关键点检查测试与拟实施的测试程序、控制测试汇总表不匹配，测试过程记录表未完整记录“偏差定义”，控制测试结论与保留意见描述不一致，了解内控时未收录相关证据底稿。三是存货审计程序执行不到位。未见获取被审计单位盘点计划及汇总表、监盘记录、盘点日与财务报表日之间变动记录等，未见成本核算复核底稿及对期末主要原材料是否存在减值迹象的分析底稿。四是预付及应付账款审计程序执行不到位。预付账款替代测试部分事项未见检查关键证据。应付账款替代测试结论与底稿依据不匹配，部分回函差异调节表内容不全，期后付款检查样本量较低，未见对主要供应商重要信息进行检查的工作底稿。五是营业收入审计程序执行不到位。对收入发生、完整性及截止性测试的过程中未见对确认收入的关键证据等进行检查，未按产品类别对销售收入进行检查，毛利率分析中未区分主要产品。六是审计底稿记录不充分。未见关联方及其关联交易、未更正错报汇总表、管理层及治理层沟通等底稿，部分底稿中未见审计说明。安徽证监局决定，对和信会计师事务所（特殊普通合伙）采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

【3年虚增营收超10亿元！ST智知被罚850万元，时任董事长市场禁入6年】11月26日晚间，ST智知（603869.SH）公告，收到证监会下发的《行政处罚事先告知书》。因公司2019年至2021年的年报均存在虚假记载等违法行为，证监会拟对公司予以处罚。今年8月15日，证监会向ST智知下发《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司进行立案。经查，ST智知2019年年报、2020年年报、2021年年报存在虚假记载，三年累计虚增营业收入10.19亿元，虚增利润1.31亿元。详情：

专栏内容推荐

1984 x 848 · png
证监会通报检查情况：首发企业现场检查将常态化规范化_央广网
素材来自:finance.cnr.cn

861 x 573 · jpeg
证监会发布《公司债券发行人现场检查工作指引》|证监会|发行人|公司_新浪财经_新浪网
素材来自:finance.sina.com.cn
628 x 353 · jpeg
现场检查问题五花八门！证监会：加大发行上市全链条监管力度_牛市点线面_澎湃新闻-The Paper
素材来自:thepaper.cn

998 x 561 · jpeg
证监会发布2019年上市公司年报会计监管报告：抽样近千家企业，存十二大类问题，将把问题线索提交监管进一步认定！_腾讯新闻
素材来自:new.qq.com

657 x 343 · png
证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况-内控新闻-内控网—国际注册内部控制师官方网站—内控®、风控®、首席内控官®、风控在线®、内控网®、内部控制
素材来自:neikong.cn

1022 x 335 · png
证监会通报2022年首发企业现场检查有关情况-新华网
素材来自:news.cn

1269 x 950 · png
北京证监局莅临中兴华督导检查工作情况汇报
素材来自:zxhcpa.com.cn
1000 x 788 · jpeg
证监会通报2019年审计与评估机构检查处理情况
素材来自:financeun.com

630 x 420 · jpeg
中国证监会：2020年以来上市公司财务造假案件等，共59起_腾讯新闻
素材来自:new.qq.com
533 x 300 · jpeg
证监会将依规查办“高送转”和有能力的“铁公鸡”上市公司
素材来自:jinse.com

600 x 333 · jpeg
现场检查来了！11地证监局公布13批抽查名单，这类机构是重点！新股发行企业也备受关注_澎湃号·媒体_澎湃新闻-The Paper
素材来自:thepaper.cn

1200 x 800 · jpeg
中国证监会logo设计含义及设计理念-三文品牌
素材来自:3wen.com
480 x 320 · jpeg
证监会检查8家投行华金、华龙问题多被点名
素材来自:finance.caixin.com

2873 x 2154 · jpeg
证监会：目前没有IPO倒查10年安排将大幅提高拟上市企业现场检查比例_天天基金网
素材来自:fund.eastmoney.com
1080 x 608 · jpeg
证监会又有大动作！从严从快从重查办！集中打击这几种行为_凤凰网
素材来自:finance.ifeng.com

1469 x 883 · png
证监会多措并举活跃资本市场_澎湃号·媒体_澎湃新闻-The Paper
素材来自:thepaper.cn
720 x 480 · jpeg
中国金融监管改革：为何“单列”证监会？对我们有何重大影响？ - 知乎
素材来自:zhuanlan.zhihu.com

498 x 276 · jpeg
国考证监局！了解证监局！证监局是怎样的单位呢？ - 知乎
素材来自:zhuanlan.zhihu.com

474 x 262 · jpeg
市场监管总局、认监委召开专题新闻发布会发布认证检测市场专项整治情况_安规与电磁兼容网
素材来自:safetyemc.cn

1080 x 721 · jpeg
中国证监会办公厅副主任空降！李泽华已经担任山西证监局党委书记、局长_融资_我省_上市公司
素材来自:sohu.com
1600 x 1067 · png
2023服贸会｜中国证监会首席律师焦津洪：开展上市公司财务“洗澡”专项整治_检查_执法_案件
素材来自:sohu.com

1920 x 1080 · jpeg
证监会就北京证券交易所有关基础制度向全社会公开征求意见 - 国内动态 - 华声新闻 - 华声在线
素材来自:news.voc.com.cn

2048 x 1153 · jpeg
中国证监会和香港证监会举行第十四次两地执法合作工作会议|执法部门_新浪财经_新浪网
素材来自:finance.sina.com.cn

2208 x 1242 · jpeg
证监会新闻发布会新气象上市公司监管部主任蔡建春与新闻发言人常德鹏同时出席_中证网
素材来自:cs.com.cn

2048 x 1536 · jpeg
证监会新闻发言人换届高莉、常德鹏履新|高莉|证监会|常德鹏_新浪财经_新浪网
素材来自:finance.sina.com.cn
820 x 637 · jpeg
政府巡更
素材来自:wmkj.com.cn

800 x 457 · jpeg
16地证监局已公示，现场检查35个会计师事务所2019年年审项目。合计现场检查35个年审项目，16地证监局对上市公司2019年年报审计会计师事务所家数天健 5 天职国际 5 致同 ...
素材来自:xueqiu.com
800 x 580 · jpeg
16地证监局已公示，现场检查35个会计师事务所2019年年审项目。合计现场检查35个年审项目，16地证监局对上市公司2019年年报审计会计师事务所家数天健 5 天职国际 5 致同 ...
素材来自:xueqiu.com

700 x 466 · jpeg
证监会发声！释放多个重磅信号，将对资本市场产生哪些影响？_财经_新闻资讯-简易百科
素材来自:isolves.com
1080 x 648 · jpeg
证监会通报8家券商专项检查情况华金证券保荐业务暂停3个月_澎湃号·媒体_澎湃新闻-The Paper
素材来自:thepaper.cn

600 x 333 · jpeg
深圳证监局开展保荐业务检查，重点关注四个方面！中证协最新一轮抽查，又见3家“撤退”_澎湃号·媒体_澎湃新闻-The Paper
素材来自:thepaper.cn

1080 x 763 · png
一文读懂证监会系统离职人员核查操作细节 - 知乎
素材来自:zhuanlan.zhihu.com
2101 x 1501 · jpeg
青岛证监局召开2023年辖区上市公司监管工作会议_监管工作
素材来自:csrc.gov.cn

800 x 607 · jpeg
16地证监局已公示，现场检查35个会计师事务所2019年年审项目。合计现场检查35个年审项目，16地证监局对上市公司2019年年报审计会计师事务所家数天健 5 天职国际 5 致同 ...
素材来自:xueqiu.com
1080 x 720 · jpeg
中国证监会广东监管局领导莅临公司调研
素材来自:sohu.com

素材来自:查看更多內容

当前用户设备UA：Mozilla/5.0 AppleWebKit/537.36 (KHTML, like Gecko; compatible; ClaudeBot/1.0; +claudebot@anthropic.com)