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证券公司洗钱权威发布_证券公司洗钱工作风险管理的基本原则(2024年11月精准访谈)

内容来源：小天才网络所属栏目：观点更新日期：2024-11-27

证券公司洗钱

【反洗钱义务主体是哪些】现在就跟着我𐟑€来了解一下反洗钱的重要性！在中国，所有的金融机构𐟒𓩃𝦜‰义务参与到反洗钱的战斗中呢！你知道吗❓这些机构包括了政策性银行、商业银行、信用社、邮政储蓄机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司𐟧𞯼Œ还有国务院反洗钱行政主管部门确认并公布的其他金融机构！是不是很惊讶𐟘𒯼Ÿ这些机构的义务非常明确，就是帮助保护我们的金融系统免受洗钱和恐怖融资的危害𐟚诼反洗钱，让我们的生活更美好𐟌𘯼 还有疑问吗？请点击内容下方或者上方咨询按钮询问律师吧~

【证券公司洗钱罪量刑标准怎么规定的】 ✋✋✋近期，有朋友问我证券公司涉嫌洗钱罪怎么办？所以，今天我必须要出一期恶补金融法律知识系列的帖子。一定要看完，真的𐟐‚ 𐟓Œ▲《中华人民共和国刑法》第一百九十一条规定： 𐟑‰证券公司为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益的来源和性质，提供资金帐户、将财产转换为现金、金融票据、有价证券、通过转帐或者其他支付结算方式转移资金、跨境转移资产或者以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质，将被没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，并处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。 𐟑‰单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 𐟑‰综上所述，证券公司如果涉嫌洗钱罪，将根据上述法律进行量刑。如果情节严重，可能会被判处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。还有疑问吗？请点击内容下方或者上方咨询按钮询问律师吧~

#A股暴涨##A股遭遇背刺#【#中证协启动证券业洗钱和恐怖融资风险评估调研#】中国证券业协会近日已启动证券行业洗钱和恐怖融资风险评估调研工作，旨在全面了解证券行业洗钱和恐怖融资风险水平，汇聚行业力量，凝聚理念共识，提升反洗钱履职水平。据悉，调研内容涵盖“外部威胁”“固有风险”“控制措施有效性”及“自评估情况”四大板块，评估的时间范围限定在2023年度。（中证金牛座） #慧眼财经评论# ：说到股市里的洗黑钱，这个问题确实存在，但要明确的是，洗黑钱是一种非法行为，各国政府和监管机构对此都有严格的打击措施。洗黑钱在股市中的主要途径和手段可以概括为以下几个方面： 1. 虚假交易：通过创建虚假账户，进行没有实际经济意义的买卖操作，以此来掩饰资金来源。比如，甲账户买入股票，乙账户卖出同样的股票，双方可能是同一个人或有关联的人。 2. 高价收购低价出售：先通过小规模交易将某只股票的价格推高，然后用非法所得的资金大量购入，再迅速抛售，从而将非法所得“合法化”。 3. 内幕交易：利用掌握的非公开信息进行交易，将非法所得转化为看似正常的收益。这种行为不仅违法，还严重损害了市场的公平性和透明度。 4. 跨境操作：利用不同国家和地区之间的法律差异，将非法资金转移到海外，再通过复杂的金融工具和交易结构，使其重新进入股市，从而掩盖资金的真实来源。为了防止洗黑钱，监管机构通常会要求证券公司严格执行“了解你的客户”（KYC）原则，加强对异常交易的监控，并及时报告可疑活动。此外，投资者也应该提高警惕，避免参与任何可疑的交易，共同维护市场的健康和稳定。

港金融牌照详解𐟔 ### 牌照类别详解 1 类牌照：证券交易牌照 𐟓ˆ 想要在香港从事证券交易和经纪服务？那你需要1类牌照。这相当于国内证券公司为客户提供股票买卖服务。 4 类牌照：证券咨询牌照 𐟒እ悦žœ你能拿到4类牌照，就能为客户提供证券投资建议，还能发布相关研究报告。 9 类牌照：资产管理牌照 𐟒𜊦ƒ𓨦在香港发行基金和管理客户资金？那你需要9类牌照，这类似于国内的私募基金牌照。牌照的灵魂人物 𐟑动𔟨𔣤𚺨恦𑂯𜚊至少需要两位负责人。有相关经验的负责人可以兼任多个受规管业务的负责人。两位负责人中必须有一位是公司董事或共同出任董事。核心职能主管：新申请公司需要同时安排以下岗位：整体管理监督主管主要业务主管运营监控与检讨主管风险管理主管资讯科技主管财务与会计主管合规主管打击洗钱及恐怖分子资金筹集主管这些岗位的设置，确保了公司的运营和管理更加规范和高效。

反诈宣传——虚假网络投资理财类诈骗，一个真实的案例： 2024年7月8日，刘某通过微信相亲群，添加了一个陌生微信好友，对方称在证券公司上班，因证券交易的保密性，推荐刘某下载“MChat”聊天软件。聊天过程中刘某发现对方投资收益不错，便登录对方提供的陌生网址进行注册并充值投资。后因显示盈利但无法提现，刘某咨询客服，客服称其违规操作，存在洗钱嫌疑导致账户被冻结，需缴纳10万元保证金后才能提现。张某借钱时被其朋友提醒遇到骗子了，才意识到被骗，共损失48800元。这位自称在证券公司工作的新朋友，名字听起来就高端大气上档次——“金融小王子”。由于证券交易的高度保密性，推荐我下载一个叫“MChat”的神秘聊天软件。在“MChat”里，天天晒收益截图，那数字跳得比我的心跳还快！我心一横，决定跟着大佬走，于是点开了他发来的那个陌生网址，注册、充值。 “您违规操作了，还涉嫌洗钱，账户被冻结啦！” 所以，各位亲爱的朋友们，记住的教训！网络交友需谨慎，投资理财更得擦亮眼睛！别轻易相信那些突如其来的“好运”，因为背后很可能是个坑，深不见底的那种！最后，我想用一句话总结：“天上不会掉馅饼，只会掉陷阱！”希望我们都能成为那个避开陷阱，拥抱真实生活的智者！

【监管摸底证券业反洗钱等内控管理情况】财联社10月10日电，记者获悉，目前中证协在有关部门指导下，正在证券行业内调研评估行业洗钱和恐怖融资风险情况，本次调研旨在汇聚行业力量，形成证券行业面临洗钱和恐怖融资威胁风险水平共识。包括券商是否建立健全反洗钱内部控制与履行尽调、可疑报告、风险等级划分及分类管理、风险评估、涉恐冻结、资料保存义务基本制度；要求说明公司在近3年接受相关监管对法人机构开展的检查、走访、调研等监管措施时，指出内控制度方面的问题情况；相关业务条线是否建立独立反洗钱制度或工作指引，涉及经纪业务、资产管理业务、投资银行、信用类业务、金融产品代销业务、场外衍生品交易业务及投资咨询业务等。（财联社记者林坚）

【美国】美国券商Fenix Securities LCC因反洗钱制度中没有适当的风险为本程序来开展持续的客户尽职调查，被美国金融业监管局处罚25万美元。【原标题】FINRA imposes $250k fine on Fenix Securities - FX News Group网页链接

【IO3 R35】甬兴证券有限公司因未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送可疑交易报告等违规，被人民银行宁波市分行罚款50万元。事关反洗钱，这家券商被罚！

《事关反洗钱！海通证券、申万宏源证券同日收超300万罚单》两大券商同日收罚单，处罚金额高达数百万。11月1日，人民银行上海分行发布第152期、第153期行政处罚信息公示表，分别指向海通证券、申万宏源证券及相关人员。网页链接

【海通证券、申万宏源合计罚超700万涉与不明身份客户交易等】近日，因违反反洗钱法，海通证券、申万宏源双双领“百万罚单”，相关责任人一并被罚。两家券商均涉及未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易和可疑交易报告；与不明身份的客户进行交易等违法行为。网页链接

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