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现场检查上市公司新上映_为什么不建议年轻人做销售(2024年11月抢先看)

内容来源：小天才网络所属栏目：导读更新日期：2024-11-27

现场检查上市公司

A股：证监会：突发大利好，下周：A股必大反攻？证监会发布两大利好消息，旨在净化市场环境和提升上市公司质量，这将有助于增强投资者信心，推动A股市场健康发展。证监会现场检查：证监会对9家券商、基金公司进行现场检查，以维护市场秩序。市值管理新规出台：证监会发布《上市公司监管指引第10号——市值管理》，以提升上市公司质量。科技和医药板块反弹：人工智能板块开始反弹，医药板块也有望止跌回暖，这将为市场带来新的投资机会。昨日，A股市场再度上演了一场惊心动魄的“过山车”行情。指数一度冲破3391点高位，却又如昙花一现般迅速回落，令众多投资者心中五味杂陈。盘中三波起落，犹如一场没有硝烟的战争，而证券板块最终带头砸盘，更是将市场情绪推向了冰点。投资者的热情仿佛被一盆冷水浇灭，纷纷质疑市场是否又陷入了“逢高必跌”的魔咒之中。然而，就在市场情绪低迷之际，盘后证监会传来两大利好消息，仿佛给市场注入了一剂强心针。一、证监会现场检查9家券商、基金公司，市场净化进行时首先，证监会宣布对9家券商、基金公司进行了现场检查，并通报了存在的问题。这一举措无疑是对市场的一次深度净化，旨在打击违法违规行为，维护市场秩序。在A股市场，券商和基金公司作为重要的中介机构，其行为直接影响到市场的公平性和透明度。证监会此次出手，不仅彰显了监管层对市场乱象的零容忍态度，也为投资者营造了一个更加公正、透明的投资环境。从数据上看，近年来，随着市场的快速发展，券商和基金公司的数量和规模都在不断扩大。然而，在快速发展的背后，一些违法违规行为也逐渐浮出水面。此次现场检查，不仅是对这些违规行为的警示，更是对市场的一次全面体检。通过发现问题、解决问题，可以进一步提升市场的整体素质和竞争力。二、市值管理新规出台，上市公司价值重塑紧接着，证监会发布了《上市公司监管指引第10号——市值管理》。这一《指引》的出台，对于提升上市公司质量、推动投资价值合理反映具有重要意义。《指引》要求上市公司以提高公司质量为基础，通过提升经营效率和盈利能力来增强市值。这无疑是对上市公司的一次“大考”，只有真正具备核心竞争力的公司，才能在激烈的市场竞争中脱颖而出，获得市场的认可。同时，《指引》还鼓励上市公司依法合规运用并购重组、股权激励、员工持股计划等多种方式，来推动市值增长。这些措施不仅有助于提升公司的内在价值，还能增强投资者的信心，从而推动股价上涨。值得注意的是，《指引》还明确禁止上市公司以市值管理为名实施违法违规行为。这一规定对于打击市场操纵、内幕交易等违法行为具有重要意义。只有在一个公平、公正的市场环境中，投资者才能放心投资，市场才能健康发展。从数据上看，近年来，A股市场的市值管理已经取得了一定的成效。然而，仍有一些公司存在市值管理不规范、不透明等问题。此次《指引》的出台，将有助于进一步规范市值管理行为，推动上市公司价值的合理反映。三、科技板块反弹，人工智能引领新潮流在昨日的盘面中，科技板块的主力资金进行了高低切换，人工智能板块开始反弹。作为第四次工业革命的赛道，人工智能的发展前景广阔，具有巨大的市场潜力。从数据上看，近年来，人工智能行业的增速一直保持在较高水平，未来有望继续保持快速增长。人工智能的反弹不仅为科技板块注入了新的活力，也为市场带来了新的投资机会。随着技术的不断进步和应用场景的不断拓展，人工智能将成为推动经济发展的重要力量。投资者可以关注相关领域的优质公司，把握投资机会。四、医药板块有望止跌回暖除了科技板块外，医药板块今日也表现出了一定的承接力，有望止跌回暖。作为防御性板块之一，医药板块一直受到投资者的青睐。然而，近期受多种因素影响，医药板块出现了一定的回调。不过，从长期来看，医药行业作为关系国计民生的重要行业，其发展前景依然广阔。从数据上看，近年来，我国医药行业的市场规模不断扩大，增速也保持在较高水平。随着人口老龄化进程的加速和医疗需求的不断增加，医药行业将迎来更多的发展机遇。投资者可以关注相关领域的优质公司，尤其是那些具有核心竞争力和成长潜力的公司。五、证监会利好助力，下周A股有望迎来反攻行情综合以上分析，我们可以看出，尽管昨日A股市场出现了一定的回调，但整体来看，市场的基本面并未发生根本性变化。随着证监会的两大利好消息的传出，下周A股有望迎来反攻行情。首先，证监会对券商、基金公司的现场检查将净化市场环境，提升市场的公平性和透明度。这将有助于增强投资者的信心，推动市场健康发展。其次，《上市公司监管指引第10号——市值管理》的出台将提升上市公司的质量，推动投资价值合理反映。这将有助于吸引更多的资金流入A股市场，推动股价上涨。最后，科技板块和医药板块的反弹也将为市场带来新的投资机会和动力。昨日市场的回调虽然令人失望，但证监会传来的利好消息却为市场带来了新的希望。下周A股能否迎来大反攻？让我们拭目以待。

证监会严惩财务造假，今年已罚没达110亿。近期，新三板挂牌的高德信公司因财务造假被深圳证监局重罚。据悉，这家公司在2018年至2021年间，竟然虚构了高达4.5亿元的营业收入，导致公开发行文件中充斥着不实信息。最终，证监会决定对高德信及其高管开出3270万元的罚单。这一事件再次表明，证监会对于资本市场财务造假行为是零容忍的。自吴清担任证监会主席以来，打击财务造假成为了监管工作的头等大事。他坚决表示，要守好IPO的大门，不让任何有问题的企业混入资本市场。为此，证监会不仅加强了与其他部门的合作，还开展了专项打击行动，以遏制财务造假行为。数据显示，今年证监会查处的财务造假案件数量和罚款金额均创历史新高。仅前10个月，就查处了658起相关案件，罚款总额高达110亿元。这些严厉的处罚措施让潜在的造假者感到害怕，起到了很好的震慑作用。同时，证监会还加强了对IPO全过程的监管力度，对财务造假、欺诈发行等行为绝不放过。新的《首发企业现场检查规定》明确规定，企业一旦申报上市就要承担责任，即使撤回申请，也要一查到底。此外，首发企业检查的抽查比例也大幅提高，进一步压缩了造假空间。在严格的监管下，一些典型的欺诈发行企业如思尔芯和华道生物等也相继被查处。这些案例给其他IPO公司敲响了警钟，让他们明白财务造假是行不通的，必须遵守市场规则。除了IPO公司，证监会还加强了对上市公司日常运营的监管。吴清上任后，对财务造假行为采取了零容忍的态度。今年，多家上市公司因财务造假被从严查处，并收到了巨额罚单。这些举措不仅维护了市场秩序，也保护了广大投资者的合法权益。在打击财务造假的过程中，证监会还构建了行政执法、民事追责、刑事打击相结合的立体化追责体系。通过与公安、法院等部门的紧密合作，形成了强大的监管合力。同时，最高检也发布了相关解答文件，为打击财务造假提供了更加坚实的法律支撑。总的来说，证监会对于财务造假的打击力度是空前的。这些严厉措施不仅彰显了监管部门的决心和魄力，也为资本市场的健康发展提供了有力保障。未来，随着监管体系的不断完善和立体化追责体系的持续强化，相信财务造假等违法行为将会得到更加有效的遏制，让资本市场更加公平、公正、透明。

爱知君读财经早报： 1.市值管理指引出台上市公司须主动管理股价 2.今年1万亿元超长期特别国债发行完毕明年将继续发行并优化投向 3助力金融机构盘活存量 AMC收购不良资产范围进一步扩大 4深圳起草征求意见稿计划鼓励并购重组 5上海：到2027年新材料产值达到3500亿元 6证监会组织对9家经营机构开展现场检查 7地方政府置换隐性债务正在批量行动，五地开始“实操”发行超2000亿元 8中国下调209种产品出口退税光伏、锂电池在列 9四部门：到2026年新制定锂电池产业国家标准和行业标准100项以上 10电信运营商凭借5G-A技术入局低空经 11新矿产资源法2025年7月1日施行矿业权登记与勘查开采许可分离 12广东电力发售双方“较劲” 用电大省供需转宽松 13城中村改造扩围至所有地级市住建部要求稳妥推进货币化安置 14场内场外双向发力中证A500相关基金规模超2100亿元 15华为冲上热搜！压轴旗舰将于11月26日正式发布 16中国20亿美元主权债券在沙特发行受热捧 5年期认购倍数27.1倍

中金公司，被证监会立案调查，涉嫌思尔芯IPO保荐业务未勤勉尽责。中金公司是思尔芯的保荐券商，思尔芯于2021年8月递交科创板IPO申请，拟募资10亿元，今年2月，证监会宣布对思尔芯欺诈发行违法行为作出行政处罚，是新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。2021年月，证监会在对思尔芯实施现场检查时发现，思尔芯涉嫌存在虚增收入等违法违规事项。2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请。虽然撤回申报，但对于思尔芯的欺诈发行行为，证监会仍进行了立案调查。经查，思尔芯通过虚构销售交易、提前确认收入等方式虚增营业收入，并少计期间费用，相关行为构成欺诈发行。证监会对思尔芯处以400万元罚款，相关人员合计罚款1250万元。今年6月，上交所也对思尔芯开出“拉黑5年”的罚单。鉴于思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，其招股说明书涉及财务数据存在虚假记载，上交所决定对思尔芯予以5年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分。「中金公司被证监会立案」今年以来，已有多家上市券商因投行业务遭监管立案或处罚。例如，今年4月，东吴证券因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，被证监会立案。华西证券则因在金通灵2019年非公开发行保荐项目中未勤勉尽责，被江苏证监局暂停保荐业务资格6个月。证监会称，将进一步加大新股发行领域现场检查、现场督导、稽查执法力度，压实发行人信息披露责任和中介机构“看门人”责任；坚持“申报即担责”，对于涉嫌存在重大违法违规行为的，发行人和中介机构即使撤回发行上市申请，也要一查到底。

国家药监局关于基茵美药业（青海）有限公司、械家（青海）医疗科技有限公司飞行检查情况的通告（2024年第41号）国家药品监督管理局组织检查组对医疗器械注册人基茵美药业（青海）有限公司及其受托生产企业械家（青海）医疗科技有限公司进行飞行检查，发现两家企业的质量管理体系存在严重缺陷。一、基茵美药业（青海）有限公司（一）机构与人员方面。企业提供的管理者代表任职文件、公司花名册和企业质量手册中的管理者代表为不同人员，上述文件中的管理者代表人员与企业提交给属地监管部门的变更受托生产地址申请材料中的管理者代表人员也不一致，企业管理者代表任职不明确。此外，现场检查发现企业采购控制、生产过程管理、成品检验等方面不符合医疗器械生产质量管理规范，经综合风险研判，企业管理者代表履职不到位，不符合《医疗器械生产质量管理规范》（以下简称《规范》）中应当确定一名管理者代表，并负责建立、实施并保持质量管理体系，报告质量管理体系的运行情况和改进需求的要求。企业质量负责人兼驻厂员（上市放行人）欠缺医疗器械生产、质量管理的从业经验，对企业重组Ⅲ型人源化胶原蛋白溶液产品的生产和检验过程不熟悉，不符合《规范》中技术、生产和质量管理部门的负责人应当熟悉医疗器械相关法律法规，具有质量管理的实践经验，有能力对生产管理和质量管理中实际问题作出正确判断和处理的要求。（二）设计开发方面。注册人更换受托生产企业后未按要求开展设计转换活动，不符合《规范》中应当在设计和开发过程中开展设计和开发到生产的转换活动，以使设计和开发的输出在成为最终产品规范前得以验证，确保设计和开发输出适用于生产的要求。（三）采购方面。注册人企业先后委托不同受托生产企业开展生产，规定原材料采购由注册人负责，但现场检查期间，注册人未能提供委托生产的部分批次重组Ⅲ型人源化胶原蛋白溶液的原料和包材的采购、检验、供应商管理等记录，不符合《规范》中采购记录应当满足可追溯的要求。（四）生产管理方面。抽查注册人提供的部分批次委托生产的成品生产记录，其称量配液工序操作记录中的处方组成比例与工艺规程中规定的处方组成比例不一致，不符合《规范》中应当按照建立的质量管理体系进行生产，以保证产品符合强制性标准和经注册的产品技术要求。检查发现注册人委托生产的部分批次产品存在玻璃瓶和树脂管两种包装方式、不同规格和多个品牌系列，但其提供的批生产记录灌装工序仅能体现批产品的配液总量，不能追溯至每批的包装方式、规格、数量及不同品牌的包装量，不符合《规范》中生产记录满足可追溯的要求。本次检查产品采用辐照灭菌方式，现场检查发现企业灭菌供应商与产品首次注册时不同，已发生变更，但企业未提供灭菌供应商变更后的灭菌确认报告和设计开发变更的评审、验证和确认记录，不符合《医疗器械生产质量管理规范附录无菌医疗器械》中灭菌过程应当按照相关标准要求在初次实施前进行确认，必要时再确认，并保持灭菌过程确认记录的要求。（五）质量控制方面。抽查注册人委托生产的部分批次产品的标示装量检验结果，其自检报告记录的数据值精度不满足企业产品技术要求和产品检验规程中的有关规定，不符合《规范》中应当根据强制性标准以及经注册的产品技术要求制定产品的检验规程，并出具相应的检验报告的要求。该企业质量管理体系存在严重缺陷，不符合《医疗器械生产质量管理规范》《医疗器械生产质量管理规范附录无菌医疗器械》等法规相关要求，企业已对上述存在问题予以确认。基茵美药业（青海）有限公司已主动申请注销了其医疗器械注册证。属地省级药品监督管理部门应该持续关注该企业生产经营动态，督促其保持产品全生命周期质量管理能力；要求其评估产品安全风险，对有可能导致安全隐患的，按照《医疗器械召回管理办法》的规定，召回相关产品；对涉嫌违反《医疗器械监督管理条例》及相关规定的，应当依法处理。二、械家（青海）医疗科技有限公司（一）机构与人员方面。该企业为基茵美药业（青海）有限公司重组III型人源化胶原蛋白溶液产品的受托生产企业，在接受委托生产时未开展相应的工艺、技术要求培训，对质量控制（QC）人员培训不到位，不符合《规范》中从事影响产品质量工作的人员，应当经过与其岗位要求相适应的培训，具有相关理论知识和实际操作技能的要求。（二）厂房与设施方面。企业成品库某无标识、编号的房间内存放有无产品状态标识的已装箱产品，经查为注册人基茵美药业（青海）有限公司委托其他受托生产企业生产的产品，不符合《规范》中仓储区应当按照待验、合格、不合格、退货或者召回等情形进行分区存放，便于检查和监控的要求。（三）设备方面。企业现场纯水箱呼吸孔为开放状态，未安装呼吸过滤器，不符合《医疗器械生产质量管理规范附录无菌医疗器械》中应当确定所需要的工艺用水，配备相应的制水设备，并有防止污染措施的要求。（四）不合格品控制方面。企业受控文件《不合格品控制程序》以及与注册人签订的《医疗器械委托生产质量协议》中均规定不合格品评审和处置须经委托方审核批准，但查看其试生产的按不合格品管理的某批次产品记录，未经委托方审核批准即进行销毁，不符合《规范》中应当建立不合格品控制程序，规定不合格品控制部门和人员的职责与权限的要求。该企业质量管理体系存在严重缺陷，不符合《医疗器械生产质量管理规范》《医疗器械生产质量管理规范附录无菌医疗器械》等法规相关要求，企业已对上述存在问题予以确认。属地省级药品监督管理部门应当按照《医疗器械监督管理条例》第七十二条规定对械家（青海）医疗科技有限公司依法采取责令暂停生产的控制措施，监督其切实整改到位；对涉嫌违反《医疗器械监督管理条例》及相关规定的，应当依法处理。企业完成全部缺陷项目整改后，经属地省级药品监督管理部门复查合格方可恢复生产。特此通告。国家药监局 2024年10月23日

我们这个股市，被套的不只是股民，一些股东也被套，毕竟很多公司跌破了发行价。现在这些原始股解禁了，又有了这样一个大涨的时机，不就得抓住机会高位套现。注册制标准太低，被称为“注水制”。只要一说去现场检查，很多企业就撤出了。不相信那些由夫妻、父子、兄弟搞的家族企业，能成为高科技企业。说白了，还是券商等中介机构的“助纣为虐”，一些企业只要肯出钱，一些券商就能想办法帮它们包装到“符合条件”。退市的时候，要让无辜的中小投资者得到补偿，退市机制的完善是保护股民利益的最后一道防线。还有A股“一股独大”现象，这让有些上市企业不是为了做强，而是为了套现，所以，必须改革现行的上市制度，降低第一大股东的控股比例至30%以下，才能让这些大股东真正愿意将企业做大做强。这次的牛市是政策市、货币市，我们只有不断修补漏洞，才能不再重蹈覆辙，真正让A股实现慢牛、长牛，只有这样，大家的信心才能真正得到恢复。

10月11日晚间，中金公司发布公告称，公司当天收到中国证监会《立案告知书》。根据《立案告知书》，因公司涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年9月25日，中国证监会决定对公司立案。 2021年8月24日，上交所受理思尔芯首次公开发行股票并在科创板上市申请。因思尔芯撤回发行上市申请，上交所2022年7月27日决定终止审核。据了解，思尔芯作为首发信息披露质量抽查企业，证监会2021年12月对其实施现场检查，发现公司涉嫌存在虚增收入等违法违规事项。在该公司撤回IPO申请后，证监会对其涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理。经查，思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，其《招股说明书》涉及财务数据存在虚假记载，2020年虚增营业收入合计1536.72万元，占当年度营业收入的11.55%，虚增利润总额合计1246.17万元，占当年度利润总额的118.48%。今年2月9日，证监会发文称，已对思尔芯申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。其中，对思尔芯处以400万元罚款；对时任思尔芯董事长黄学良，时任思尔芯董事、首席执行官、总经理Toshio Nakama分别处以300万元罚款；对时任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏，时任思尔芯董事、资深副总裁、董事会秘书熊世坤分别处以200万元罚款；对时任思尔芯首席财务官黎雄应处以150万元罚款；对时任思尔芯监事会主席杨录处以100万元罚款。该案是新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。 6月11日，上交所也开出纪律处分罚单，对其“拉黑”5年，即5年内不接受思尔芯提交的发行上市申请文件。第一财经日报的微博视频

国考证监会难度大吗每年到了国考季，总有不少同学问我，人民银行、金融监管局（金管局）和证监会该怎么选？作为一个过来人，我见过不少学生上岸，也带过不少学生在北京总部和省级单位工作，多少有点经验。今天就来聊聊这三个单位的选择问题。忙碌程度 𐟕’ 证监会最忙，其次是金管局，最后是人民银行。这是整体情况，具体到每个部门和岗位会有差异。一般来说，办公室和业务部门最忙，报名时看岗位不太重要，进去后都是哪里缺人分哪里。出差程度 𐟚€ 证监会出差最多，尤其是发达地区，上市公司和金融机构多的地方更忙。出差可能是省内，也可能是省外。由于证监会最低是省级，不同省份可以交叉检查，比如江苏去查广东。出差晚上加班是常态，晚上八九点、十一二点都有可能，下半夜加班也不是特别罕见。证监和金管局是微观监管，每年都需要现场检查，出差无法避免。人民银行主要是宏观调控，上传下达，下面除了调研，现场检查很少。主要是拒收人民币、反洗钱、征信信息查寻的合规性、账户管理等。晋升可能性 𐟚€ 晋升这事儿，真是玄学。有机遇和运气的成分，也有自身能力和资源背景的因素。人民银行人多，提拔难度大。地市级人民银行扩编后大概150人左右，地市金管局60人左右，可以理解为人民银行提拔难度是金管局的2倍。省级证监会大概60多人，大点的局也就一百多人，而省金管局300人左右，省人民银行大概400-500人。北京总部 𐟏⊦€𛨡Œ、总局、总会都很忙，部委单位经常加班。晚上北京的金融大街灯火通明，总部都很忙。待遇 𐟒𐊦”𙩝騿˜在进行中，这三个单位都在转行政编工资的路上，具体是涨是降还是不变，现在讨论这个没有意义。不同省份情况不同，有的涨有的降，或者不变，都是未知数。报哪里？ 𐟓 先看看去年的职位表，看看你能报哪个。有的人专业不符合、没有四六级证书、没有金融机构工作经历，先看看你能报哪个吧。三个都能报的人真心不多！考北京的话随兴趣选；省级证监会最忙最累但提拔快；金管局忙碌适中，提拔中等；人民银行虽然人满为患，但运作好了不去业务部门就可以摸鱼，随便写写调研应付差事就行。竞争和笔试面试难度 𐟓š 人民银行只考行测申论，这两个强的无脑报；如果行测申论比较拉胯，但肯花时间精力去背专业课真题、复习笔记、题库，就去报金管局和证监会。面试三兄弟都是单盲，面试不同点可以看看我之前写的笔记。希望这些信息能帮到你们，祝大家都能找到心仪的工作！𐟒ꀀ

𐟒楅륹𔥮⥎…漏水谜团终破解𐟔犦œ€近，家里客厅长达八年的漏水问题终于得到了解决。这段经历不仅让人难忘，还让我学到了很多。今天，我想分享一下这段经历，希望能帮到有同样问题的人。首先，我家客厅上方是一片属于楼上的露天阳台。2015年，客厅开始漏水。起初，我和楼上的邻居沟通，他们自费铺了卷材，但问题依旧存在。后来，我去了南方工作，家人找了物业两次，但都没有效果。直到2022年我回来，这个问题才重新浮出水面。作为一个画图的打工人，我对防水工程一窍不通。于是，我决定找楼上的邻居（东户）沟通。他们表示已经尽力了，无法再解决。我回到家后，考虑是不是工人施工技术不过关。于是，我联系了一家上市的防水公司，让他们派工人来检查。工人上门后，认真修补了几个点，费用花了600元。虽然价格有点高，但材料确实不错。然而，下雨后问题依旧存在。再次联系防水公司老板时，他没有回复我的信息。我决定不再继续合作，因为已经意识到问题的严重性。漏点可能不是楼上的问题，而是串水，即从别的地方流过来的水。即使楼上铺了一层塑料布也不能完全解决问题。于是，我又找了两个路边的工人来看现场。一个建议东户全部重新做，另一个建议西户全做。两个工人的报价分别是两千多和一千八。考虑到维修基金的费用是四千多，我决定使用维修基金来解决问题。这个决定是整件事情中最重要也是最正确的选择之一。虽然物业用料差些，但有政府做背书，修不好可以一直找他们。最终，漏水问题得到了解决。这段经历让我明白了很多道理：遇到问题时不要慌张，要冷静分析；有时候问题可能并不简单，需要多方合作才能解决；最后，选择一个靠谱的团队非常重要。希望我的经历能帮到有同样问题的人。

转发刘纪鹏：这三大问题不除，增量资金推高股市也没用，股民终成炮灰 2024-10-04 19:19江西刘纪鹏教授近日在社交平台上发表了对当前“疯牛”市场的观点。他不仅肯定了节前五个交易日内的股市表现和赚钱效应的来之不易，还指出了目前制度中的三大问题，并警告说，如果这些问题和风险不解决，可能会重演2015年的股市剧情：股指从3000多点涨到5178点，随后大跌，最终普通股民还是遭受损失。第一个问题是需要防止原始股的大规模减持。目前，大量原始股已结束锁定期，可以自由交易，大股东和实控人可以随时出售这些股份。这些股份是在以前的市场条件下形成的，成本很低，很容易以多种方式被减持。这部分原始股的总价值很高，一旦被集体抛售，对股市的冲击非常大。大股东和小股东一样，经过长时间的等待，终于迎来了高位减持的机会，他们可能将数万甚至上亿的股份卖给普通股民，这可能导致牛市突然结束，甚至市场转向熊市。第二个问题是注册制的缺陷，允许“垃圾”公司上市。刘教授直言，我们的注册制在过去几年并不成功，被称为“注水制”。我理解的是，注册制降低了上市门槛，使得“符合条件”的公司更容易上市融资，这对公司发展是有利的。但是，一些公司为了能上市，采用了多种包装手段，使得它们表面上符合条件，实际上并不符合。其中包括一些证券公司等中介机构的帮助。一旦上市，这些公司的真面目就暴露了，问题频发，普通股民最终成为接盘侠。刘教授举例说明，一些民营家族企业一旦提出现场检查，很多企业就撤回了上市申请。如果不是因为现场检查可能发现与申报资料不符的问题，他们撤回申请的真正原因又是什么呢？同时，他提出需要尽快堵住这些漏洞，完善相关制度，比如缩短核心人员的减持期限、不盈利企业的上市问题、如何界定企业的高科技属性等。刘教授对那些民营家族企业持怀疑态度，认为由夫妻、父子或兄弟共同经营的公司不太可能成为高科技企业。我觉得虽然这种说法有些一概而论，但确实揭示了大部分民营家族企业的高新技术企业资质难以让人信服的问题。第三个问题是独立董事需要发挥实际监督作用。我国上市公司中有超过14000名独立董事，理应成为普通股东的“保护伞”，监督上市公司的运营和管理。然而，现实并非如此，有时他们甚至帮助公司实控人和大股东隐瞒真相、欺骗中小投资者。改变现有独立董事制度的建议包括选举产生、调整薪酬等一系列措施，使独立董事成为证监会依靠的对象，全面进行监督，并在发现上市公司有问题时立即向证监会报告。最近这些天，无论是财经领袖还是专家们，大多数人都关注着节后牛市能持续多久，股指能涨到多少点。像刘纪鹏这样在一片欢乐祥和的氛围中冷静分析A股存在的制度性漏洞和问题的专家实在是寥寥无几。刘教授的担忧是有道理的。就在这几天，许多上市公司发布了大股东减持的公告，这不正是刘纪鹏所说的第一个问题，即大股东利用股价上涨的机会，将股份高价卖给普通股民吗？尽管A股市场经历过多轮牛市，如2008年的6124点和2015年的5178点，这些牛市比现在的波澜壮阔得多，期间还有几轮小牛市。然而，经过这么多轮牛市，股民们并没有赚到钱，牛市并没有变成真正的“赚钱市场”。相反，许多股民被深深套牢，十多年来仍然处于亏损状态。为什么会这样？原因在于A股制度的不完善，存在许多可以被实控人和大股东利用的漏洞，最终这些钱都流入了少数人的口袋。当前的牛市明显是一个政策市场、货币市场，是由国家主导的“人造牛市”，目的是通过股市来提振国民信心，出发点是好的，但如果不解决制度问题，最终可能事与愿违，重蹈覆辙。

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上市公司承诺履行现场检查_word文档在线阅读与下载_无忧文档
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10家被抽中！关于广东辖区上市公司2021年度现场检查随机抽查结果的公告关于广东辖区上市公司2021年度现场检查随机抽查结果的公告为贯彻 ...
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“现场检查+业务指导”相结合|哈市开展食品安全检查，提升监管水平|食品安全|市场监管局_新浪新闻
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北京证监局完成2021年上市公司现场检查随机抽查工作，8家公司被抽查|界面新闻 · 快讯
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中国宝安集团：上市公司“双随机”现场检查中发现会计处理和财务信息披露存在问题---董事局主席、总裁和财务总监被采取监管谈话
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胡钧调研汉江检测上市工作推进情况-集团动态- 汉江国投
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安徽证监局2016-2019年现场检查随机抽取工作结果：22家上市公司、5家债券发行人、7... 安徽证监局2016-2019年现场检查随机 ...
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公司安质小组到东广场项目施工现场检查
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A股：“智能检测”概念上市公司一览，附股票名录（2024/2/8） - 南方财富网
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刚刚，2家会计事务所、2家律师事务所被抽中现场检查深圳证监局关于2021年会计师事务所上市公司年报审计执业项目现场检查工作安排的通知辖区各 ...
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深入施工现场开展安全检查-企业宣传-定西市水务投资（集团）有限公司
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【最全】2021年质量检验检测行业上市公司全方位对比(附业务布局汇总、业绩对比、业务规划等)_行业研究报告 - 前瞻网
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同一上市公司现场检查存在问题：律所及2名律师、资产评估机构及2名评估师同日收到警示函！同一上市公司现场检查存在问题：律所及2名律师、资产评估 ...
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【最全】2022年中国检验检测行业上市公司全方位对比(附业务布局汇总、业绩对比、业务规划等)_行业研究报告 - 前瞻网
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某IPO公司证监会现场检查问题及回复（附IPO现场检查清单）尚普-IPO咨询行业领先机构
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安徽证监局2016-2019年现场检查随机抽取工作结果：22家上市公司、5家债券发行人、7... 安徽证监局2016-2019年现场检查随机 ...
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十张图了解5大第三方检测上市公司年报
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【收藏】关于2021年至今拟上市企业被抽中现场检查的相关情况 - 知乎
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物业公司顺利通过2022年度 “哈尔滨市物业服务诚信小区（项目）”复检现场检查_集团新闻_东方新闻_东方集团有限公司
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现场检查问题五花八门！证监会：加大发行上市全链条监管力度_牛市点线面_澎湃新闻-The Paper
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局安全监督部到华南公司深圳分公司创智云城项目三期进行安全检查
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十张图了解5大第三方检测上市公司年报整体发展势头良好_经济学人 - 前瞻网
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