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期货公司投顾权威发布_期货公司投顾资质是什么(2024年12月精准访谈)

内容来源：小天才网络所属栏目：观点更新日期：2024-11-29

期货公司投顾

投资类金融证书备考指南𐟓ˆ 经济学领域有很多证书可以考，不同的就业方向可以选择不同的证书来攻克。以下是投资类就业建议备考的相关证书。 1⃣证券从业资格证（SAC）𐟓Š 证书简介：证券从业人员资格考试是由中国证券业协会组织的全国统一考试。证券资格是进入证券行业的必备证书，也是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。考试科目：入门资格考试——《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》（每次考试可以单独报名任意一门）专业资格考试——已经入行人员保荐人：《投资银行业务》分析师：《发布证券研究报告业务》投资顾问：《证券投资顾问业务》管理资质测试——证券机构高级管理人员《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》 2⃣期货从业资格证𐟓ˆ 证书简介：期货从业人员资格考试是全国性的执业资格考试，受中国证监会监督指导，由中国期货业协会主办，考务工作由ATA公司具体承办。考试科目：《期货基础知识》《期货法律法规》 3⃣特许金融分析师（CFA）𐟓Š 证书简介：CFA是重量级财务金融机构的分析从业人员必备证书，也是全世界公认金融投资行业最高认证书。考试科目：一级、二级科目（10科）：职业伦理道德、定量分析、经济学、财务报表分析、公司理财、投资组合管理、权益投资、固定收益投资、衍生品投资、其他投资三级科目（7科）：道德与职业行为标准、经济学、投资组合管理、权益投资、固定收益投资、衍生工具、其他类投资 4⃣注册国际投资分析师（CIIA）𐟌 证书简介：CIIA是全球投资分析领域最具国际影响力的专业资格之一，由注册国际投资分析师协会统一管理。考试内容：试卷1包括：经济学、公司财务、股票估值与分析、财务会计和财务报表分析试卷2包括：固定收益证券估值与分析请大家关注更多内容，后续会持续更新𐟙Œ

金融专业毕业生的7大职业方向金融专业的毕业生可以选择多种职业方向，以下是一些主要的就业领域： 𐟏栩“𖨡Œ业：金融专业的毕业生可以在商业银行、政策性银行和外资银行等机构工作，从事信贷管理、风险管理、国际业务和资金运营等岗位。 𐟓ˆ 证券业：他们可以在证券公司、基金管理公司和期货公司等机构工作，担任投资分析、投资顾问和证券交易等岗位。 𐟛᯸ 保险业：金融专业的毕业生可以在保险公司、保险经纪公司和保险公估机构等机构工作，从事保险销售、保险精算和保险理赔等岗位。 𐟒𜠨𕄤𚧧†：他们可以在资产管理公司、信托公司和私募股权基金等机构工作，负责资产配置、投资管理和风险控制等岗位。 𐟏›️ 金融监管：金融专业的毕业生还可以在金融监管机构（如央行、银保监会、证监会等）工作，从事金融监管和政策研究等岗位。这些领域提供了广泛的就业机会，金融专业的毕业生可以根据自己的兴趣和职业目标选择适合自己的岗位。

2024年金融考试时间及报考条件一览 𐟓… 银行从业资格证：考试时间：6月、10月报名条件：大专及以上学历参考岗位：多数银行要求入职一年后取得 𐟓… 基金从业资格证：考试时间：2月、5月、7月、11月报名条件：高中及以上文化程度参考岗位：基金从业者、私募行业 𐟓… 证券从业资格证：考试时间：3月、6月（统考）、9月、11月报名条件：高中及以上文化程度参考岗位：银行或非银行金融机构、投资公司 𐟓… 期货从业资格证：考试时间：5月、9月、11月报名条件：高中及以上文化程度参考岗位：期货公司、投资公司、投资顾问 𐟓… ACCA：考试时间：3月、6月、9月、12月报名条件：大专及以上学历参考岗位：会计师事务所、中大型银行、外企 𐟓… CFA：考试时间：2月、5月、8月、11月报名条件：大专及以上学历参考岗位：投行、金融证券、券商、基金公司 𐟓… CPA：考试时间：8月报名条件：大专及以上学历参考岗位：会计师事务所、金融机构、中大型企业、政府机关、服务机构

9月-12月金融四从业考试时间表出炉！ 𐟌Ÿ 9月-12月下半年的金融四从业考试安排来啦！𐟓… 𐟓ˆ 证券从业人员资格考试 𐟓Œ 2024年下半年证券从业+证券投顾考试有两次机会，分别在9月和11月。这个证书是金融行业的敲门砖，尤其是对于那些想在券商或财经领域发展的朋友们来说，这可是基础中的基础哦！ 𐟏栩“𖨡Œ从业资格考试 𐟓Œ 2024年银行从业资格考试已经安排了两次，上半年在6月已经考完，下半年还有一次在10月举行。报名时间是从8月19日早上9点到9月27日下午5点，考试时间定在10月26日和27日。想要在银行领域发展的朋友们，这个证书可是必不可少的！ 𐟒𜠥Ÿ𚩇‘从业资格考试 𐟓Œ 根据官方消息，2024年下半年基金从业考试还剩一次机会，在11月9日。无论你是想在银行、券商、基金公司还是私募机构发展，这个证书都是你职业生涯中的一张亮丽名片。 𐟓ˆ 期货从业资格考试 𐟓Œ 2024年下半年期货从业考试在11月份还有一次机会。期货从业证书是从事期货业务的必备证书，无论你在期货公司、证券公司还是其他类型的金融机构工作，这个证书都能为你增添不少分量。 𐟒ᠥ‡†备好了吗？这些考试可是你金融职业生涯中的重要一步！加油吧，未来的金融精英们！𐟒ꀀ

众所周知，美股之所以持续上涨，上市公司持续回购发挥了相当重要的作用。现在日本也开始学美国了，根据日经中文网数据，2023年达到9.6万亿日元，已连续3年增加。回购企业共计1033家，连续两年超过1000家。彭博社统计的数据不一样，不过从图来看，截至2024年11月8日也已经超过了去年，日本上市公司现在已成为日本国内股票的最大买家。（图1）我自己也间接通过『海外股票精选』投顾组合持有了一些日股基金（图2） #基金嘉年华话题#基金[超话]投资理财[超话] $日经225指数期货CFD NK$ $摩根日本精选股票(QDII)A of007280$

【信披违规，古鳌科技及两任董事长收监管警示】11月25日晚间，古鳌科技公告，因信披违规，收到上海证监局下达的行政监管措施决定书。经查，2021年12月14日，古鳌科技披露收购北京东方高圣投资顾问有限公司51%股权（后迁址广东并更名为东高（广东）科技发展有限公司，简称：东高科技）的公告。2022年以来，东高科技工商登记信息中变更了名称、住所和法人。但东高科技《经营证券期货业务许可证》至今未完成法人信息变更，导致古鳌科技2022年年报、2023年年报中未完整、准确披露相关信息。根据相关规定，上海证监局决定对古鳌科技采取出具警示函的行政监管措施。古鳌科技实际控制人、时任董事长陈崇军，董事长侯耀奇、总经理兼财务总监姜小丹、董事会秘书田青以及时任总经理李瑞明等人，分别收到监管警示函。

「同花顺子公司存在暗示推荐个股等情形」【同花顺：子公司直播业务推广存在暗示推荐个股等情形，被暂停新增客户3个月】「同花顺子公司被暂停新增客户3个月」浙江核新同花顺网络信息股份有限公司关于子公司浙江同花顺云软件有限公司收到行政监管措施决定书的公告。近日，浙江核新同花顺网络信息股份有限公司子公司浙江同花顺云软件有限公司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政监管措施决定书》。云软件公司存在如下违规行为：营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传,且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中,未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条的规定,《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三条、第七条、第二十四条、第二十六条、第三十一条的规定,《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第四条第六项、第四条第七项的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三十二条、《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第六条的规定,决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施,整改及暂停期限为3个月。

金融行业必备证书清单，快来看看你缺哪些？嘿，大家好！最近有朋友问我，想入职券商，到底需要哪些证书？今天我就来分享一下我的经验，希望能帮到你们。 𐟒꠨ˆ𘤻Ž业资格证书这个证书是必须的！基本上所有的证券公司都要求你入职前就得有。通过率挺高的，提前一周下班后刷刷题基本就能搞定。不过要注意，有些公司虽然让你入职了，但如果没有这个证书，你还是不能执业。除了证券公司，做ABS项目的公司也需要这个证书。 𐟓ˆ 基金从业资格证书这个证书也是必备的，虽然可以入职后再考，但建议你还是提前搞定。难度和证券从业证书差不多，没有的话你就不能卖基金，即使卖了业绩也只能挂在有证书的同事名下。除了证券公司，银行、资管、基金公司也都需要这个证书。 𐟎Š•顾从业资格证书这个证书可有可无，但建议还是考一下。如果你想转投顾，需要两年从业经历、投顾从业资格证和学信网可查的本科学历。难度比前两个证书稍微难一点，有工作经验的小伙伴考起来会更容易。 𐟓Š 证券分析师从业资格证如果你不做分析师，只在营业部工作，这个证书的实用性不如投顾从业资格证。而且两者只能选一个用。 𐟓‰ 期货从业资格证书虽然营业部也可以开期货账户，但没有证书开的期货账户只能挂在营业部名下。有时间精力的话，建议还是考一个。希望这些信息对你们有帮助，祝大家都能一次通过考试，找到满意的岗位！𐟒ꀀ

【「监管严厉打击直播荐股」此前有“大V”被处罚】11月11日，从监管机构处证实，深圳证监局近日向有关证券投资咨询机构下发通知，要求进一步规范辖区证券投资咨询机构自媒体运营管理，开展自查自纠。深圳证监局称，各机构要进一步加强公司自媒体运营管理。一是全面管控自媒体账号，对于公司认证账号和员工开设的执业账号全部纳入公司统一管理，定期检查和清理离职人员开设账号和未使用的自媒体账号。二是加强合规管理，对于公司管理账号发布内容和直播素材应事先进行合规审核，直播过程中合规应有效监控和干预，严禁直播荐股。三是加强员工行为管理，禁止员工脱离公司管控，通过自媒体等方式私下开展证券投资咨询业务，出现违规荐股或操纵市场行为。 11月11日，深圳地区一位头部券商人士称，其公司相关部门并未收到上述通知，不能公开荐股是证券行业的“红线”，可能只下发给了一些开展证券投资咨询的机构。此外，一位深圳地区投资咨询机构的投顾称，监管主要是在整治抖音之类的直播荐股问题。自9月底A股市场回暖以来，社交媒体上关于股市的讨论频繁，部分短视频、直播平台的荐股相关内容引发市场关注，甚至有一批没有任何资质的荐股者走红。 11月7日，广东证券期货业协会在微信公众号发文称，当众多投资者跟随个别“主播”的非法荐股买卖股票时，往往会落入他们的陷阱，这些“主播”可能已经提前买入推荐的股票，利用投资者跟风炒作的“羊群效应”趁机拉高股价卖出，导致不少普通投资者成为“接盘侠”，承担股价偏离价值后下跌的损失。这种实际上是传统“抢帽子”违规交易的一种网络流量形式的新型违规行为。近期相关平台已关注到此类信息，并在重点处置，严厉打击各类非法证券活动。网络上此前流传着一名上海“爷叔”预测股市的视频，画面中，这名爷叔激情预测股市走向受到不少网友关注。10月30日，上述上海“爷叔”开通了个人账号“爱在深秋”，曾预告要在11月9日7点开启首场直播，但在11月7日，该抖音账号显示被封禁。 10月11日，抖音发布《关于打击“非法荐股”等非法证券活动的处罚公告》，还公布近期处置的多个典型案例，包括账号“大蓝”推荐特定股票、“股海才子阿名”等9个账号导流私人聊天工具荐股、“苏苏123”等7个账号发布股票代码荐股等。截至目前，已有多位粉丝量较多的财经“大V”被封禁。除了平台采取封禁措施整治乱象，监管层也采取了“重拳出击”的措施，近期已有违规荐股人员被监管重罚。 11月4日，广东证监局披露，吴某平存在未取得从事证券投资咨询业务核准的情况下、提供直接或间接有偿证券投资咨询服务的违法事实。对吴某平擅自从事证券服务业务行为进行了立案调查，决定没收吴某平从事非法证券投资咨询违法所得255.17万元，并处以200万元罚款。（经济观察报）

金融学 vs 经济学：留学选哪个更划算？选择金融学还是经济学，真的是一个让人头疼的问题，尤其是当你准备出国留学时。其实，这个问题没有一个标准答案，完全取决于你的兴趣、能力和未来的职业规划。学习内容大不同 𐟓š 金融学：主要研究资金的流动和投资，涉及股票、债券、期货等各种金融工具。课程内容通常包括金融市场、投资策略、风险管理等。经济学：则更侧重于研究经济运行规律和政策影响，涉及供需关系、市场结构、货币政策等。课程内容包括微观经济学、宏观经济学、国际经济学等。就业方向各有千秋 𐟒𜊩‡‘融学：毕业生的去向主要包括银行、证券公司、投资银行、基金公司等金融机构。从事的工作可能包括投资顾问、风险管理、资产管理等。经济学：毕业生的就业领域则更广泛，可以在政府机构、研究机构、咨询公司、企业等单位工作。从事的工作可能包括政策分析、市场研究、经济预测等。就业前景谁更胜一筹？ 𐟤‘ 这个问题真的很难一概而论。金融学和经济学都有很好的就业前景，关键在于你的兴趣和职业规划。比如，如果你对金融市场和投资策略感兴趣，那么金融学可能更适合你；如果你对经济运行规律和政策影响感兴趣，那么经济学可能更适合你。当然，如果你还在纠结，不妨多了解一下具体的申请信息和就业数据，看看哪个专业更符合你的职业目标。希望这些信息能帮到你，祝你找到最适合自己的专业！𐟓ˆ

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