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股东向公司发的问询函下载_100%股东和法人谁的责任大(2024年12月最新版)

内容来源：小天才网络所属栏目：新闻更新日期：2024-12-02

股东向公司发的问询函

𐟔奍Ž菱精工控制权之争𐟔劰Ÿ“…2024年7月19日，华菱精工（603356）遭遇了一场前所未有的监管风暴。上交所对其下发了严厉的监管工作函，要求公司必须在2个工作日内，对涉及控制权斗争的问询函做出明确回复。 𐟎�™场宫斗大戏的背后，是公司创始股东黄*华家族与第二大股东马*之间关于公司控制权的激烈斗争。原本一场甜蜜的商业合作，最终演变成了令人瞩目的“权力之战”。 𐟓줸Š交所的问询函主要围绕监事会提出的指控展开，指控现任董事、前任高管罗*、贺*勇等存在违法违规行为，给公司造成了重大损失。华菱精工对此五次申请延期回复，但未能如愿，最终激怒了上交所。 𐟑♂️更令人震惊的是，监事姜*华在会议上指控罗*、贺*勇等存在虚假交易和资金占用等违法行为，并已向公安部门报案，当地经侦部门已介入调查。这场控制权之争似乎愈演愈烈，让人不禁对华菱精工的未来充满疑虑。 𐟔Ž华菱精工的这场宫斗大戏，无疑给市场带来了巨大的震动。我们拭目以待，看华菱精工将如何应对这场危机，并期待其能尽快给出合理的解释和解决方案。

监管层在鼓励上市公司跨界并购重组大背景下，让企业加快产业转型升级、提高科技创新水平，吸纳先进科技，使企业做大做强为出发点。但是，上市企业在跨界、并购重组上总会有“挂羊头卖狗肉”的公司，为了暗厢操作侵吞转移资产或者操纵炒作股价，进行减持套现。为了杜绝以上类似事件发生，监管层已经意识到这些漏洞，及时对近期以跨界并购重组为名的上市公司发出问询函，质疑其并购重组的实质意义和股价的炒作。如果这些企业只是为了炒作股价而去做跨界并购重组的，应该受到严格法律制裁，特别是企业董事长和大股东，让其倾家荡产、牢底坐穿，才能阻吓虚假伪装的跨界并购重组的企业！

【ST锦港业绩爆雷，前三季度亏损超20亿元！上交所火速下发监管问询函】历经2个月的停牌，ST锦港（600190，900952）的半年报最终出炉，交出一份亏损的答卷。10月31日，ST锦港发布公告称，近日，2024年半年度报告分别经董事会、监事会审议通过，并于10月31日完成定期报告的披露工作，公司股票自2024年11月1日开市起复牌。同日晚间，上交所对上述披露信息发来《监管问询函》。上交所要求ST锦港补充关于前期财务造假涉及的财务数据更正、关于2022年以来的贸易业务情况、关于应收预付款项计提大额减值、关于相关合同的合规性和关于公司股东情况五大方面的信息。详见：ST锦港业绩爆雷，前三季度亏损超20亿元！上交...（21财经）

【立方风控鸟ⷦ—馊导ˆ11月13日）】①商丘发投集团完成发行5亿元中票，利率2.79％； ②洛阳城乡建投集团拟发行5亿元短融； ③因涉嫌严重违纪违法，安徽江淮汽车集团控股有限公司原副总经理王志远接受纪律审查和监察调查； ④因未能按期归还用于补充流动资金的1.9亿元募集资金等，正平股份及相关人员收到青海证监局警示函； ⑤世茂能源收上交所监管工作函，涉及筹划发行股份购买资产事项； ⑥因个别贷款制度存在缺陷等问题，泸州银行及泸州银行成都分行等合计被罚291.5万元； ⑦润禾材料股东协润投资、咏春投资拟合计减持不超过255.45万股，占该公司总股本的2.00%； ⑧兰卫医学股东海澜集团拟减持不超过797.04万股，不超过该公司总股本的2%； ⑨上海建科收上交所问询函，被要求说明收购上咨集团的商业合理性等； ⑩联翔股份股东森隆投资拟减持不超过234万股，占该公司总股本的2.258%。

神力股份（603819）：筹划控股股东变更+风电+电机#股市#a股#股票# （1）2024年11月14日，辽宁为戍拟受让公司控股股东及实际控制人陈忠渭持有的公司总股份的15.00%，控股股东将变更为辽宁卫戍，公司实际控制人将变更为王雪。（2）公司是专业化电机配件生产服务商，主营业务为电机(包括电动机和发电机)定子、转子冲片和铁芯的研发及生产，可应用于船舶配套电机、柴油发电机、风力发电机等。（3）2023年4月8日，公司就向四川昱铭耀定增募资6.47亿元收上交所审核问询函，根据申报材料，本次发行完成后，公司控股股东由陈忠渭变更为四川昱铭耀，实际控制人由陈忠渭变更为姚雄杰。姚雄杰已握有盛新锂能和盛屯矿业两家上市公司。

早间必读！！！【行情回顾】 A股三大指数上一个交易日集体收跌，截至收盘，沪指跌0.24%，深成指跌1.28%，创业板指跌1.88%，北证50指数跌9.61%，沪深京三市成交额22678亿元，较上日放量56亿元。全市场超4300只个股下跌。板块题材上，稀土永磁、金属新材料、医药商业等板块涨幅居前，智谱ai、数据安全、软件开发等板块大幅下挫。上交所：本周对18起上市公司重大事项等进行专项核查据“上交所发布”公众号，2024年10月28日至2024年11月1日，上交所对353起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对严重异常波动股票进行重点监控，对18起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索1起。2024年10月28日至2024年11月1日，上交所公司监管部门共发送监管工作函4份，其中监管问询函5份、监管工作函20份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告27份。针对信息披露违规行为，采取书面警示3单、纪律处分措施3单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查25单。伯克希尔哈撒韦Q3继续减持苹果减持幅度达25% 根据伯克希尔哈撒韦A发布的10-Q报告，该公司在2024第三季度出售了1亿股苹果股票，将对苹果的持股减少到3亿股。在第二季度减持近50%苹果股份之后，此次伯克希尔减持了25%的苹果股份。自今年年初以来，伯克希尔持有的苹果总股份已从9.05亿股减少了约三分之二。伯克希尔Q3总营收为929.95亿美元伯克希尔Q3总营收为929.95亿美元，去年同期为932.10亿美元；净利润为262.51亿美元，去年同期净亏损127.67亿美元。2024年第三季度每股收益为18272.00美元，第三季度净利润为262.5亿美元。2024年第三季度营业利润为100.9亿美元，市场预期为109亿美元。截至9月30日，现金及现金等价物总额升至3252亿美元；70%的股权投资公允价值集中在美国运通、苹果、美国银行、雪佛龙和可口可乐五家公司；持有价值699亿美元的苹果股份，持有价值411亿美元的美国运通股份，持有价值175亿美元的雪佛龙股份，持有价值287亿美元的可口可乐股份。2024年前9个月，伯克希尔用于回购自家股票的金额约为29亿美元。六部门：将外国投资者的持股锁定期由不低于3年调整为不低于12个月商务部、中国证监会等六部门有关司局负责人就《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》答记者问。其中提到，适当降低持股比例和持股锁定期要求。原《办法》规定，外国投资者对上市公司首次战略投资取得的上市公司股份比例应当在10%以上，并且取得的股份在三年内不得转让。本次修订，结合证券市场监管规则，我们取消以定向发行方式实施战略投资的持股比例要求，将以协议转让、要约收购方式实施战略投资的持股比例要求从10%降低至5%；适当放宽持股锁定期要求，同时坚持战略投资的中长期投资属性，将外国投资者的持股锁定期由不低于3年调整为不低于12个月，如果其他规定对锁定期有更长期限要求的(如《中华人民共和国证券法》第七十五条、《上市公司收购管理办法》第七十四条、《上市公司证券发行注册管理办法》第五十九条相关要求)，则需要符合相关规定。(商务部) 六部门：放宽外国投资者的资产要求商务部、中国证监会等六部门有关司局负责人就《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》答记者问。放宽外国投资者的资产要求。原《办法》要求外国投资者境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元。为便利和促进上市公司引入更多长期资金，本次修订适当降低了对非控股股东外国投资者的资产要求。如外国投资者实施战略投资后不成为上市公司的控股股东，则对其资产要求降低为实有资产总额不低于5000万美元或者管理的实有资产总额不低于3亿美元；如成为上市公司控股股东，则依然要求其实有资产总额不低于1亿美元或者管理的实有资产总额不低于5亿美元。(商务部) 美国10月非农就业人口增加1.2万人，远低于预期美国10月非农就业人口增加1.2万人，预期增加11.3万人，前值增加25.4万人。美国10月失业率为4.1%，预期为4.1%，前值为4.1%。美国10月平均每小时工资环比增长0.4%，预期增长0.3%。

「信息差」「AI」亚马逊向Anthropic追投40亿美元，Anthropic将使用前者芯片训练AI模型这一举动凸显了前者在 AI 领域与其他大厂展开激烈竞争的决心。 AI 领域的竞争日趋白热化。近日，科技巨头亚马逊宣布向 AI 初创公司 Anthropic 追加 40 亿美元投资，将其对该公司的总投资额推至 80 亿美元。这一举动凸显了前者在 AI 领域与其他大厂展开激烈竞争的决心。根据最新达成的协议，亚马逊云计算服务（AWS，Amazon Web Services）将成为 Anthropic 的主要云计算和 AI 训练服务提供商，不过前者仍将保持少数股东的地位。值得重视的是，这项合作囊括了训练芯片的使用权。Anthropic 承诺，将使用亚马逊自主研发的 Trainium 和 Inferentia 芯片来训练和部署其最先进的 AI 模型。据 Anthropic 透露，双方此前的合作已有令人欣喜的成果。目前已有数万客户通过亚马逊 Bedrock 平台使用其 Claude 系列模型。其中，制药巨头辉瑞（Pfizer）报告称节省了数千万美元的运营成本。欧洲议会也采用 Claude 来支持其文档分析系统，该系统可处理超过 210 万份官方文件。 Anthropic 的 CEO 达里奥ⷩ˜🨎먿꯼ˆDario Amodei）表示，过去一年 Claude 的发展突飞猛进，通过 Bedrock 平台，已经让数百万终端用户和数万客户受益。AWS 的 CEO 马特ⷥŠ 曼（Matt Garman）也对这一合作表示乐观，他强调双方将继续推动生成式 AI 技术的创新发展。在技术层面，Anthropic 将与亚马逊旗下的芯片制造部门安纳普尔纳实验室（Annapurna Labs）展开深度合作，共同开发下一代 Trainium 加速器。其中，前者的工程师团队将直接参与芯片底层开发，确保硬件性能最大化，为未来更先进的 AI 模型奠定基础。值得注意的是，这一合作也引发了监管机构的关注。美国联邦贸易委员会今年早些时候向亚马逊在内的三家公司发出问询函，要求它们解释对 Anthropic 等初创企业的投资将如何影响生成式 AI 的竞争格局。早在 2022 年底，谷歌就曾向 Anthropic 投资了超过 3 亿美元，并获得了其 10% 的股份。这家成立仅三年的 AI 企业，目前已经吸引了科技巨头的争相追捧，累计融资额高达 137 亿美元。在商业布局方面，“财大气粗”的 Anthropic 正在积极扩张。该公司推出了包括桌面客户端、企业版和团队版在内的多项订阅计划，并发布了移动应用。其最新推出的 Claude 3.5 Sonnet 系列模型在多项基准测试中的表现已经超越了 GPT-4。该公司还在欧洲开设办事处，并吸纳了一批重量级人才，包括 Instagram 联合创始人迈克ⷥ…‹里格（Mike Krieger），OpenAI 联合创始人杜尔克ⷩ‡‘马（Durk Kingma）和前 OpenAI 超级对齐团队联合负责人扬ⷨŽ𑥅‹（Jan Leike）等。对于亚马逊而言，这项合作还包含了更深远的战略意义。有报道称，其正在与 Anthropic 合作开发新版本的 Alexa AI 助手，但由于安全性问题和延迟问题，该项目的发布时间有所推迟。此外，其还将与 Anthropic 和 Palantir 合作，为美国情报和国防机构提供 Claude 的使用权限。然而，Anthropic 也面临着一些挑战。它在本月出人意料地提高了部分模型的价格，其备受期待的下一代模型 Claude 3.5 Opus 的发布也推迟了。据报道，该公司预计 2024 年将消耗超过 27 亿美元用于 AI 模型的训练和扩展。从更宏观的角度来看，这笔投资反映了云计算行业的转型。随着 AI 日益成为企业运营的核心，提供优化的、集成的 AI 服务可能成为云服务市场的关键竞争优势。目前，主要科技公司都在寻求控制从芯片到应用的每一个环节，这可能导致 AI 基础设施市场进一步集中在巨头手中。分析师认为，AI 的生态格局也在悄然改变。虽然微软通过与 OpenAI 的合作在生成式 AI 领域占得先机，但亚马逊选择了不同的路径，着手打造从芯片到软件的完整 AI 技术栈。预计这项合作将为企业客户带来多重利好。首先，通过针对定制芯片的优化，可以实现更具成本效益的 AI 部署。其次，企业可以借助亚马逊的全球基础设施实现 AI 应用的规模化。更重要的是，它为企业提供了一条更安全、更合规的 AI 能力采用路径。随着企业 AI 应用加速落地，我们可能会看到更多科技巨头和 AI 初创公司合作的案例，未来可能会决定哪些科技巨头在 AI 时代占据主导地位。据预测，生成式 AI 市场规模在未来十年内将突破 1 万亿美元，而本次投资无疑是对未来的一次战略性押注。

【立方风控鸟ⷦ—馊导ˆ11月1日）】①开封文旅股份公司完成发行5亿元公司债，利率4.18％；②平顶山融城发投完成发行2亿元公司债，利率3.94％；③洛阳商都城投拟发行3亿元公司债，获上交所受理；④因定期报告存在虚假记载，卓朗科技被处责令改正并罚款1000万元；⑤ST锦港收上交所问询函，被要求补充关于前期财务造假涉及的财务数据更正、关于2022年以来的贸易业务情况等五大方面的信息；⑥因资金占用未偿还事项，观典防务被实施其他风险警示，股票简称变更为“ST观典”；⑦英诺激光股东德泰投资、红粹投资、艾泰投资拟合计减持不超过795.95万股，不超过该公司总股本的5.34%；⑧因正在筹划通过发行股份及支付现金方式购买资产并募集配套资金，佛塑科技股票自11月1日开市起开始停牌；⑨华闻集团未能偿付交通银行海南省分行的贷款本息共计1.3亿元，截至10月31日，累计逾期债务金额约3.18亿元；⑩因近期市场波动较大，宝涵租赁取消发行“24宝涵租赁MTN001”。

【长江健康002435索赔提示】 2024年4月30日，长江润发健康产业股份有限公司（公司或长江健康）披露，收到中国证监会下发的《立案告知书》。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《证券法》《处罚法》等法律法规，证监会决定对公司立案。目前，尚不清楚涉嫌何具体违法行为，有待中国证监会进一步调查结论。 2023年度审计机构，对长江健康出具了否定意见的《内部控制审计报告》，以及出具了保留意见的审计报告。对于保留意见的审计报告，主要涉及涉嫌存在关联方非经营性资金占用、违规担保违法事项。然而，2024年6月12日，长江健康对深圳证券交易所2023年年报问询函的回复公告，承认存在控股股东存在非经营性资金占用问题。公司进一步表示，截至2023年度审计报告出具日，公司控股股东及关联方非经营性资金占用余额为36.25亿元。根据法律及司法解释规定，上市公司因信息披露违法给投资者造成损失的，受损投资者可以依法起诉索赔，索赔范围包括：投资差额、佣金、印花税。关于索赔条件，广州杨森律师团队分析认为，暂定：在2023年1月1日至2024年4月29日期间买入长江健康002435，且在2024年4月30日（含）之后卖出或仍持有股份而产生差额损失的投资者，或存在索赔机会。当然，这也只是投资者的诉权，是否有因果关系及能否得到支持仍需要由法院审理作出认定。律师特别提示的是，退市不影响受损投资者依法主张赔偿，法律规定的诉讼时效为三年，投资者若不及时主张权利，很可能因为时效届满而丧失胜诉权。

【#立方风控鸟#ⷦ™š报（11月28日）】①开封文投集团完成发行5亿元公司债，利率2.89％； ②新乡创投拟发行5亿元公司债，获上交所受理； ③因亲属短线交易，福莱蒽特监事李纪刚收浙江证监局警示函； ④因存在自有资金理财不规范、募集资金管理不规范等问题，聚飞光电收到深交所监管函； ⑤财信发展控股股东财信地产3343.4607万股股份被轮候冻结； ⑥瀚蓝环境收到上交所问询函，被要求详细说明偿债能力、资产受限情况、交易定价、应收账款及合规性等问题； ⑦奥比中光股东上海云鑫拟减持不超过1200万股，不超过该公司总股本的3%； ⑧德才股份股东城高世纪基金拟减持不超过140万股，不超过该公司总股本的1%； ⑨因近期市场波动较大，湖南高速取消发行“24湘高速MTN019”； ⑩宿迁市新城控股集团有限公司将“23宿迁新城MTN001”票面利率下调480个基点至1.0%。

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