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非法期货公司权威发布_为什么国家禁止做国际期货(2024年12月精准访谈)

内容来源：小天才网络所属栏目：观点更新日期：2024-12-01

非法期货公司

黄金预定价交易的风险与法律解析𐟒እ䧥彯𜌤𛊥䩦ˆ‘们来聊聊黄金市场中的预定价交易。𐟓ˆ 𐟔 交易模式及背景在水贝这个黄金贸易集散地，预定价交易模式是为了应对金价波动风险而出现的。𐟏† 由于利润微薄，工厂或金店在金价不合适时，会多付货款给料商（如多付10%左右），先拿走货物，待金价合适时再确定最终价格。这包括客户先付定金预定黄金量之后提货，或者先打款让料商定价后续提原料等方式。虽然这种业务早期比较低调，但后来部分公司将其发展成主业，出现了严重问题。𐟘芊𐟚렩—˜的滋生一些公司搞起空买空卖，利用杠杆吸引大量普通民众，甚至包括全职太太、买菜大妈等。很多投资者仅付少量资金（几千到几万元）就想撬动大额黄金交易，一旦金价波动，风险巨大，可能瞬间暴富，更多的却是血本无归。这种交易采用金字塔模式，顶端公司靠发展下线拿佣金，极端行情下，若对冲渠道、资金出入境等环节失控，公司可能倒闭，投资者也跟着遭殃。同时，国内交易所交易时间有限，与国外连续交易的伦敦盘存在价差问题，价差波动也可能让公司破产跑路，投资者损失惨重。𐟒” ⚖️ 法律认定及后果从法律层面看，水贝黄金预定价交易已被认定为非法期货交易。判断依据明确：一是不以实物所有权转移为目的，而是投机套利，通过保证金、定金、杠杆方式下单，可双向操作并现金结算价差；二是采取集中交易，每日结算盈亏和费用，设定平仓线当日无负债。符合这些特征的预定价买卖，法院已大量判决为无效交易行为。𐟤” 既然合同无效，那么依据法律规定，因该合同取得的财产应返还，不能返还的要折价补偿，有过错方要赔偿对方损失。所以，接单企业要根据过错程度退还投资者保证金和本金。𐟙Œ 𐟚렦Š•资者警示大家在投资时一定要谨慎啊！远离这种非法期货交易，选择合法合规的投资渠道。别被一夜暴富的幻想迷惑，稳扎稳打才是正道，不然可能陷入无尽的风险之中。𐟒ꀀ

【挪用他人资金怎么处罚】你提供的内容是挪用资金罪的相关描述，挪用资金罪，根据《中华人民共和国刑法》第二百七十二条规定，是指公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的行为。根据《中华人民共和国刑法》第一百八十五条之一，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

【转让金融机构经营许可证罪如何处罚量刑?】哇塞𐟘今天要和大家分享一个超级重要的话题——转让金融机构经营许可证罪的处罚量刑！这可是金融领域的一个重要法律问题哦！𐟤” 𐟓⩦–先，我们来了解一下什么是转让金融机构经营许可证罪。简单来说，就是未经国家有关主管部门批准，非法转让金融机构经营许可证的行为。这种行为可是非常严重的，会对金融市场的稳定和安全造成很大的威胁呢！𐟘𑊰ŸŽ既㤹ˆ，对于这种犯罪行为，法律是怎么处罚量刑的呢？根据刑法规定，对于转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。哇哦！看到这里，是不是觉得法律的制裁很严厉呢？没错，就是要让那些违法犯罪分子付出应有的代价！𐟒ꊰŸ’ᦎ夸‹来，我要和大家分享一些关于转让金融机构经营许可证罪的小贴士。首先，大家一定要遵守法律法规，不要轻易尝试非法的行为哦！其次，如果发现身边有这样的犯罪行为，一定要及时向有关部门举报，共同维护金融市场的稳定和安全！最后，希望大家都能增强法律意识，做一个遵纪守法的好公民！𐟙

𐟙Œ【背信运用受托财产罪的构成条件】𐟒슥𝓨恤𛶯𜚊此罪侵犯的是金融管理秩序及客户合法权益。𐟒ꊤ𘓩—詒ˆ对金融机构背弃受托责任，擅自挪用客户资金的不当行为进行打击。𐟒ꊦ�𑻨ጤ𘺧𛙥ˆ𗥸榝婇大的财务风险，影响了大众对金融行业的信心，严重破坏了客户权益及金融市场稳定，理应对其施以刑事惩罚。𐟒ꊥ炨恤𛶯𜚊表现为金融机构违反受托责任，擅自利用客户资金或其他授托、信托财产。𐟒ꊨ🝦𓕧š„受托人应当履行法定职责，若违反合约上的具体义务，即视为违背受托责任；𐟒劦“…自挪用则可理解为非法使用或非法占有客户资金。𐟒ꊥˆ𗨵„金或其他授托、信托财产，是指客户存放于各金融机构或委托金融机构经营的资金与资产，包括存款、证券交易资金、期货交易资金以及受托理财业务中的客户资产、信托业务中的信托财产、证券投资基金等。𐟒ꊤ𘻤𝓨恤𛶯𜚊犯罪主体为特殊主体，即金融机构，包括商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构。𐟒ꊥ…𖤻–金融机构主要指经国家相关部门批准，具备特定投资理财业务资质的信托投资公司、投资咨询公司、投资管理公司等。𐟒ꊨ不Š什ꤸ𛤽“为单位。𐟒ꊤ𘻨炨恤𛶯𜚊主观方面为故意，通常目的在于获取非法利益。𐟒ꀀ

𐟙Œ【背信运用受托财产罪的构成要素有哪些】𐟓⊥𝓨恧𔠣€‚𐟙‹‍ 本罪侵犯的对象为金融管理秩序及客户的合法权益，旨在打击金融机构违背委托义务擅自支配客户资金或委托、信托财产的违法行为。𐟙‹‍ 这类行为可能导致客户财产遭受严重损失，破坏投资者信心，严重损害客户权益，威胁金融管理秩序乃至干扰金融市场正常运转，故需依法予以惩罚。𐟙‹‍ 客观因素。𐟙‹‍ 本罪在客观上表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或其他委托、信托财产的行为。𐟙‹‍ 𐟓‘其中，“违背受托义务意指金融机构未履行法律、行政法规、部门规章规定的法定职责，以及违反相关委托合同中约定的具体义务；𐟓 “擅自运用则指非法挪用受托客户资金，包括有偿还意图的非法使用与无偿还意愿的非法占有；𐟓 至于“客户资金或其他委托、信托财产，则是指客户按照约定存放于各类型金融机构或委托金融机构经营的资金和资产，包括存款、证券交易资金、期货交易资金以及受托理财业务中的客户资产、信托业务中的信托财产、证券投资基金等。𐟙‹‍ 主体条件。𐟙‹‍ 本罪的犯罪主体为特殊主体，仅限于金融机构，具体包括商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构。𐟙‹‍ 其他金融机构则主要指经国家有关主管部门批准，具备特定投资理财业务资质的信托投资公司、投资咨询公司、投资管理公司等金融机构。𐟙‹‍ 本罪的犯罪主体为单位。𐟙‹‍ 主观倾向。𐟙‹‍ 本罪在主观方面表现为故意，通常出于谋取非法利益之目的。𐟙‹‍

什么是结算？结算，是指根据交易结果和交易所有关规定对客户保证金、盈亏、手续费、交割货款及其它有关款项进行计算、划拨的业务活动。期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行，但交易所并不直接对客户账户结算、收取和追收客户保证金，而由期货公司承担该工作美国国家劳资关系委员会（NLRB）收到了一份新的投诉，指责苹果管理层通过有关使用Slack 的非法规定限制、监控和干扰员工的权利。苹果公司在一份声明中表示，“强烈反对”这些新的指控，并致力于维护“积极和包容的工作场所

𐟙Œ【擅自设立金融机构罪的构成要件】𐟒슦œ짽ꤾ𕧊栗„客体是国家金融管制权，涵盖了货币资金的流动、信用交易及与其紧密相联的经济活动。𐟒ꊥ炤𘊯𜌨ጤ𘺤𚺦œꨎ𗤸�𝤺𚦰‘银行许可，擅自设立各类金融机构，包括商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司等。𐟒ꊤ𞝦Œ《商业银行法》及相关银行法规，设立上述机构需满足特定条件，遵循严格的申请审批流程，获得✌《经营金融业务许可证》后方能合法运营。𐟒ꊨ‹妜ꧻ批准擅自开业或经营金融业务，构成犯罪的，将被认定为本罪。𐟒ꊦœ짽꧚„主体既可为具有刑事责任能力的自然人，也可为单位。𐟒ꊥ•位犯本罪者，将面临双重惩罚，即对单位罚款，同时对其主要负责人及其他责任人处以相应刑罚。𐟒ꊦœ짽꧚„主观方面须为直接故意，间接故意或过失均不构成此罪。𐟒ꊨጤ𘺤𚺦˜Ž知设立金融机构需经批准且属违法行为，却依然决定设立，并期望产生金融机构擅自设立成功的不良后果。𐟒ꊨ닧›„通常是为了获取非法利益。𐟒ꊨ‹娮𞧫‹后实施非法吸收公众存款、集资诈骗等犯罪行为，则可能触犯其他罪名，此时应按牵连犯原则选择较重罪行予以惩处。𐟒ꀀ

「管苑“友”约」【研百案】经管学院开展“识别防范非法证券期货活动”专题研讨为了提高大学生的反诈骗意识和防范非法证券金融活动的能力，𐟍ƒ11月14日，经管学院特邀就职于国新证券股份有限公司的2011级财务管理专业林靖校友，面向同学们开展一场主题为“防范非法证券期货活动”的专题研讨。本次活动由经济协会、2023级税收学团支部联合承办。林靖详细介绍了股票金融市场的基础知识，并结合股轩堂非法荐股活动、股市黑嘴牛散合作案例、非法发行股票案、非法期货交易案例、外盘期货案、撮合网场外配资案等9个典型案例，𐟪𔦷𑥅奉–析了非法集资、金融诈骗、证券犯罪等违法行为，强调了识别和防范非法证券期货活动的重要性，并为大家普及了相应的法律法规知识及防范手段。本次讲座不仅让同学们了解了金融相关的法律法规，还教育同学们知法守法，𐟍’树立正确的投资理念，增强防范非法证券金融活动的意识。

𐟒𘤻Š年水贝最赚钱的业务揭秘：定结价交易𐟔 𐟔Ž 如果你在水贝从事黄金实物交割交易，那么你可能会遇到一些法律纠纷。没有实物交割的交易，即空买空卖，可能涉及期货的非法交易，这种情况下胜诉的可能性较大。𐟏›️ 𐟏⠧„𖨀Œ，现实情况是，大公司通常通过设立子公司来进行这些交易。即使官司败诉，子公司的负责人往往是远房亲戚，法院的赔偿判决可能需要数年时间才能执行。公司的法人也可能毫无责任感，何时还款便成了一个未知数。𐟕𐯸 𐟌Š 总的来说，任何投资都有风险，务必谨慎行事。如果你决定参与这类交易，建议直接通过证券公司开设期货账户，这样资金安全更有保障。𐟒𜊊𐟒ᠨ𝏯𜌤𘍥œ訇ꥷ𑨮䨯†范围内的事情不要轻易尝试。愿赌服输，但也要确保自己的权益不受侵害。𐟎𒀀

资本大佬境外被抓 2024年10月10日，“和合系”实控人林强在印尼巴厘岛伍拉ⷨ𕖥›𝩙…机场被扣留。他手持土耳其护照使用落地签从新加坡抵达巴厘岛时，因前一天国际刑警组织对其发布“红色通缉令”，其生物特征与通缉犯匹配而被系统识别。林强被指控通过旁氏骗局骗取全球超5万人共140亿美元，已逃亡一年多。2024年4月中国警方对“和合系”公司涉嫌非法集资立案侦查并对多人采取强制措施。他是上海和合首创投资管理有限公司法定代表人，“和合系”包括和合首创、和合资产管理（上海）有限公司和合期货三家公司，林强拥有高学历和丰富金融从业经验，曾获“陆家嘴金融城十大杰出青年”。此前公司产品出现兑付问题，未兑付金额高，还涉及股权冻结、淳厚基金股权交易等复杂情况。 #热点周际赛#

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