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期货公司合规管理新上映_国有企业合规管理体系建设(2024年12月抢先看)

内容来源：小天才网络所属栏目：导读更新日期：2024-12-03

期货公司合规管理

【合规管理不到位，中信证券江苏分公司被出具警示函】12月2日，江苏证监局发布关于对中信证券股份有限公司江苏分公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，中信证券江苏分公司下辖分支机构存在以下问题：中信证券镇江分公司对于个别客户没有履行账户使用实名制管理职责，没有采取相应管理措施；对于员工管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为，违反了有关规定。中信证券徐州建国西路证券营业部员工管理不到位，未能采取有效措施防范员工私下接受客户委托买卖证券，并且在知悉相关可能影响客户权益的重大事件后没有及时向江苏证监局报告。上述情况反映出中信证券江苏分公司合规管理不到位，不符合相关规定。江苏证监局决定对中信证券江苏分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

投资类金融证书备考指南𐟓ˆ 经济学领域有很多证书可以考，不同的就业方向可以选择不同的证书来攻克。以下是投资类就业建议备考的相关证书。 1⃣证券从业资格证（SAC）𐟓Š 证书简介：证券从业人员资格考试是由中国证券业协会组织的全国统一考试。证券资格是进入证券行业的必备证书，也是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。考试科目：入门资格考试——《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》（每次考试可以单独报名任意一门）专业资格考试——已经入行人员保荐人：《投资银行业务》分析师：《发布证券研究报告业务》投资顾问：《证券投资顾问业务》管理资质测试——证券机构高级管理人员《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》 2⃣期货从业资格证𐟓ˆ 证书简介：期货从业人员资格考试是全国性的执业资格考试，受中国证监会监督指导，由中国期货业协会主办，考务工作由ATA公司具体承办。考试科目：《期货基础知识》《期货法律法规》 3⃣特许金融分析师（CFA）𐟓Š 证书简介：CFA是重量级财务金融机构的分析从业人员必备证书，也是全世界公认金融投资行业最高认证书。考试科目：一级、二级科目（10科）：职业伦理道德、定量分析、经济学、财务报表分析、公司理财、投资组合管理、权益投资、固定收益投资、衍生品投资、其他投资三级科目（7科）：道德与职业行为标准、经济学、投资组合管理、权益投资、固定收益投资、衍生工具、其他类投资 4⃣注册国际投资分析师（CIIA）𐟌 证书简介：CIIA是全球投资分析领域最具国际影响力的专业资格之一，由注册国际投资分析师协会统一管理。考试内容：试卷1包括：经济学、公司财务、股票估值与分析、财务会计和财务报表分析试卷2包括：固定收益证券估值与分析请大家关注更多内容，后续会持续更新𐟙Œ

【处罚缘由少见！保荐费收取过低券商被罚，问题还出在发行人变更保荐人未如实披露】财联社11月15日讯，11月15日，浙江证监局连发两张与券商投行有关的罚单，指向浙商证券。公司因投行业务存在违规行为，被出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案；公司李婧晖、王一鸣两位保代也被采取责令改正的措施。财联社记者注意到，2023年，浙商证券年度投行业务质量评价结果A类。这次浙商证券投行触及的违规条款达到七条，分别是《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十二条、第六十六条第九项和《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十一条、第六十五条第九项，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第七条、第六十一条的规定。而保代触及的违规条款主要有两条。（记者林坚）

【因合规管理不到位，「中信证券江苏分公司遭警示」】12月2日，江苏证监局网站披露了一则关于对中信证券江苏分公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查,该分公司下辖分支机构存在以下问题：中信证券镇江分公司对于个别客户没有履行账户使用实名制管理职责,没有采取相应管理措施;对于员工管理不到位,未能严格规范工作人员执业行为,违反了《证券经纪业务管理办法》以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。此外，中信证券徐州建国西路证券营业部员工管理不到位，未能采取有效措施防范员工私下接受客户委托买卖证券，并且在知悉相关可能影响客户权益的重大事件后没有及时向江苏证监局报告，不符合《证券经纪人管理暂行规定》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》以及《证券公司分支机构监管规定》的相关规定。江苏证监局表示，根据相关规定，决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。（南都ⷦ𙾨𔢧侯𜉥› 合规管理不到位，中信证券江苏分公司遭警示

【合规管理不到位，中信证券江苏分公司被出具警示函】江苏证监局发布关于对中信证券股份有限公司江苏分公司采取出具警示函行政监管措施的决定，经查，中信证券分公司下辖分支机构存在以下问题：中信证券股份有限公司镇江分公司对于个别客户没有履行账户使用实名制管理职责，没有采取相应管理措施；对于员工管理不到位；未能严格规范工作人员执业行为，违反了相关规定。中信证券股份有限公司徐州建国西路证券营业部员工管理不到位，未能采取有效措施防范员工私下接受客户委托买卖证券，并且在知悉相关可能影响客户权益的重大事件后没有及时报告，不符合相关规定。上述情况反映出中信证券分公司合规管理不到位，不符合相关规定。江苏证监局决定对中信证券分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

实时播报：【江苏证监局对中信证券江苏分公司出具警示函：合规管理不到位】江苏证监局发布关于对中信证券股份有限公司江苏分公司采取出具警示函行政监管措施的决定，经查，中信证券分公司下辖分支机构存在以下问题：中信证券股份有限公司镇江分公司对于个别客户没有履行账户使用实名制管理职责，没有采取相应管理措施；对于员工管理不到位；未能严格规范工作人员执业行为，违反了相关规定。中信证券股份有限公司徐州建国西路证券营业部员工管理不到位，未能采取有效措施防范员工私下接受客户委托买卖证券，并且在知悉相关可能影响客户权益的重大事件后没有及时报告，不符合相关规定。上述情况反映出中信证券分公司合规管理不到位，不符合相关规定。江苏证监局决定对中信证券分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

【员工利用职务之便买卖股票，财达证券一营业部遭监管警示】11月19日，财达证券股份有限公司天津狮子林大街证券营业部因存在合规管理不到位等问题，收到天津证监局出具的警示函。经查，财达证券天津狮子林大街证券营业部的具体问题为：个别员工在从业任职期间借用他人证券账户买卖股票，营业部未将其实际使用的手机号纳入监测，未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为。天津证监局的另一份行政监管措施决定书显示，上述行为的操作者为迟伟。此外，天津证监局还指出，财达证券天津狮子林大街证券营业部存在向合格投资者之外的个人募集资金，并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利的情况。天津证监局根据相关规定，决定对财达证券天津狮子林大街证券营业部及迟伟采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

10月9日，香港证券及期货事务监察委员会（证监会）发布公告，针对新湖国际期货（香港）有限公司实施了一项重罚。该公司因在2016年12月至2019年3月期间未能遵循反洗钱及打击恐怖分子资金筹集的相关规定，被处以900万港元的罚款。此次处罚不仅针对公司本身，还涉及新湖的高级管理人员。证监会决定暂时吊销倪威的执照，禁令为期九个月。倪威在其负责的管理监督、合规及风险管理等方面的失职，成为此次监管行动的核心原因。调查显示，新湖在与84名客户的交易中缺乏必要的尽职审查，未能有效评估及管理与客户使用自设系统相关的洗钱及资金风险。更为严重的是，证监会发现，六名客户的账户存款与其所声明的财务状况明显不符。尽管新湖声称已对可疑存款进行跟进，但并未能提供足够证据证明其处理得当。此外，证监会还指出，新湖缺乏有效的监控系统，未能及时监测客户账户中的异常交易，特别是在十个客户账户中发现的12,413项自我配对交易。这表明公司在风险管理和合规审查方面存在严重不足，未能履行其作为金融服务提供者应有的职责。此次事件不仅揭示了新湖国际期货在合规管理上的缺陷，也引发了对整个金融行业反洗钱及风险管理措施的深思。香港证监会的行动反映出监管机构对金融市场稳定和安全的重视，未来如何加强对金融机构的监管，将是业内关注的重点。

突发！女董事长失联，公司紧急通告！ 11月12日晚间，有媒体报道百亿公募泉果基金董事长任莉近期失联等情况。11月13日，泉果基金公告，公司董事长因个人原因暂不能履行职务，暂由公司总经理王国斌代任董事长职务。泉果基金在公告中表示，公司始终坚持合规经营，严格遵守法律法规和行业监管要求，各项业务正常运转。公司尊重并欢迎社会各界监督，但对于恶意诽谤或者故意传播虚假信息的行为，保留依法追究其法律责任的权利。总经理代行董事长职务 11月13日上午，泉果基金发布高级管理人员变更公告称，公司董事长因个人原因暂不能履行职务，暂由总经理王国斌代行董事长职务，任职日期为11月13日。图片来源：公司公告资料显示，任莉曾任东方证券股份有限公司资产管理业务部副总经理，上海东方证券资产管理有限公司总经理助理、副总经理、联席总经理、董事会秘书，上海市东方红公益基金会副理事长等。王国斌曾任东方证券股份有限公司副总裁、上海东方证券资产管理有限公司董事长、上海君和立成投资管理中心（有限合伙）创始合伙人等。 2022年1月，泉果基金获证监会批准设立，并于同年2月在上海市长宁区市场监督管理局完成工商注册登记手续，同年7月取得证监会核发的《经营证券期货业务许可证》。高管方面，任莉担任公司法定代表人、董事长，王国斌担任公司总经理，姜菏泽担任公司副总经理，李云亮担任公司合规、风控负责人兼首席信息官。图片来源：泉果基金官网泉果基金注册资本为1亿元，任莉、王国斌分别出资3500万元，姜菏泽、李云亮分别出资704万元、300万元，此外泉果基金旗下4个员工持股平台上海泉至澄企业管理中心（有限合伙）、上海泉至澈企业管理中心（有限合伙）、上海果至行企业管理中心（有限合伙）、上海泉至清企业管理中心（有限合伙）分别出资499万元。图片来源：Wind 今年开始拓展固收业务目前，泉果基金旗下共有6只公募产品和多只专户产品。Wind数据显示，截至2024年三季度末，泉果基金公募管理规模达175.16亿元。自2022年展业以来，泉果基金率先推出3只三年持有期混合型基金，分别为基金经理赵诣管理的泉果旭源三年持有、基金经理刚登峰管理的泉果思源三年持有、基金经理钱思佳管理的泉果嘉源三年持有。 2024年，泉果基金开始拓展固收业务，接连发行由基金经理戴骏担纲的泉果泰然30天持有、泉果泰岩3个月定开2只债券型基金。9月，泉果基金推出旗下首只非持有期、发起式权益基金泉果消费机遇，由基金经理孙伟担纲管理，公司、高管、基金经理等分别出资240.31万元、159.85万元、599.92万元认购该基金。 9月下旬以来，随着A股市场全面回暖，泉果基金旗下权益产品业绩显著反弹。截至11月12日，泉果旭源三年持有A成立以来的跌幅已由此前40%左右收窄至15%左右，泉果思源三年持有A成立以来的跌幅也由此前的20%左右收窄至3%以内；泉果嘉源三年持有A成立之初建仓较为平稳，目前总收益达到9.63%。在泉果基金旗下的公募基金经理当中，除赵诣来自农银汇理基金、戴骏来自金鹰基金外，刚登峰、钱思佳、孙伟均来自于上海东方证券资产管理有限公司（东方红资管）。此前，钱思佳曾卷入管理五年持有期产品不到三年就卸任离职等风波中#默认# #经理# #命理八字易经国学文化风水玄学奇# #项目经理# #有哪些经典的家庭伦理剧#

期货从业资格证：轻松拿证，未来可期！ 𐟌Ÿ 期货从业资格证 ☛ 难度指数：★★★ ☛ 报考条件：高中以上学历即可 ☛ 考试时间：7月6日/11月16日 ☛ 题型：单选题+多选题+判断题+综合题，难度较高 ☛ 考试科目：《期货基础知识》和《期货法律法规》 ☛ 期限：长期有效 ☛ 性质：进入期货行业的门槛，具备资格后才能开通期货账户及收取佣金。 𐟚€ 就业路线期货经纪公司的高级管理人员期货交易所业务部门的交易、结算、交割、财务、稽查等业务专业人员期货经纪公司业务部门的客户开发、执行委托、结算、合规审查等业务专业人员期货交易厅的高级管理人员和业务专业人员期货投资分析、咨询业务人员持有《境外期货业务许可证》企业中的期货业务管理人员和专业人员期货交易所、交易厅、经纪公司中的电脑管理人员中国证监会认为需要进行资格确认的其他期货从业人员 𐟒꠨‡꨺릏升期货从业证书难度不大，即使不是相关专业的也可以考。跟着老师学习，掌握重难点，一年拿下证书不是问题。 𐟒𐠨Œ业前景期货行业的起步薪资较低，但入行门槛不高。找到一个期货品种专研透彻，成为该品种的专家。虽然当下可能不太行，但未来有希望逆袭。想要进入期货行业，可以提前做好准备。

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