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证券公司设立条件新上映_证券公司有哪些部门和职位(2024年12月抢先看)

内容来源：小天才网络所属栏目：导读更新日期：2024-12-02

证券公司设立条件

【天津：支持符合条件的证券公司、公募基金、保险公司纳入名单申报互换便利】天津市地方金融管理局、天津证监局等部门近日印发了《关于落实资本市场近期改革政策的若干措施》（以下简称《若干措施》），在有力支持股票市场稳定发展方面，《若干措施》提及，积极申报证券、基金、保险公司互换便利。支持天津市符合条件的证券公司、公募基金、保险公司纳入名单，申报互换便利，盘活存量资产，提升资金获取和股票增持能力。支持天弘基金等机构积极发展权益类基金。吸引保险公司在天津市设立私募证券投资基金，吸引理财公司、信托公司、保险系私募证券基金在天津市证券经营机构开立证券账户交易。积极争取符合条件的企业在天津市设立公募基金管理公司。

【政府投资企业的运作方式是怎样的】 𐟘𒰟˜𒰟˜𒥓‡，好厉害啊！根据相关法律规定，投资公司和证券公司的业务范围和设立条件都有明确规定呢！投资公司的业务范围真的很广泛呢，不仅可以购买企业的股票和债券，还能参加企业的创建和经营活动，提供中长期贷款等等。而且资金来源也很丰富，可以发行自己的债券、股票或基金单位，从其他银行取得贷款，接受委托存款等等。𐟘𕰟˜𕰟˜𕨀Œ设立证券公司呢，必须经国务院证券监督管理机构审查批准，这可是非常严格的呢！毕竟证券行业对金融市场的稳定和投资者的利益都有着重要的影响。那么，大家在选择投资公司和证券公司的时候，一定要注意它们的资质和信誉哦！𐟒𐰟’𐰟’𐊊还有疑问吗？请点击内容下方或者上方咨询按钮询问律师吧~

𐟙Œ【擅自设立金融机构罪的构成要件】𐟒슦œ짽ꤾ𕧊栗„客体是国家金融管制权，涵盖了货币资金的流动、信用交易及与其紧密相联的经济活动。𐟒ꊥ炤𘊯𜌨ጤ𘺤𚺦œꨎ𗤸�𝤺𚦰‘银行许可，擅自设立各类金融机构，包括商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司等。𐟒ꊤ𞝦Œ《商业银行法》及相关银行法规，设立上述机构需满足特定条件，遵循严格的申请审批流程，获得✌《经营金融业务许可证》后方能合法运营。𐟒ꊨ‹妜ꧻ批准擅自开业或经营金融业务，构成犯罪的，将被认定为本罪。𐟒ꊦœ짽꧚„主体既可为具有刑事责任能力的自然人，也可为单位。𐟒ꊥ•位犯本罪者，将面临双重惩罚，即对单位罚款，同时对其主要负责人及其他责任人处以相应刑罚。𐟒ꊦœ짽꧚„主观方面须为直接故意，间接故意或过失均不构成此罪。𐟒ꊨጤ𘺤𚺦˜Ž知设立金融机构需经批准且属违法行为，却依然决定设立，并期望产生金融机构擅自设立成功的不良后果。𐟒ꊨ닧›„通常是为了获取非法利益。𐟒ꊨ‹娮𞧫‹后实施非法吸收公众存款、集资诈骗等犯罪行为，则可能触犯其他罪名，此时应按牵连犯原则选择较重罪行予以惩处。𐟒ꀀ

𐟙Œ【擅自设立金融机构罪的构成要件】𐟒슥𝓨恧𔠣€‚𐟒ꊦœ짽ꦉ€侵害的客体是我国现行金融管理制度，即货币资金的融通及与其密切相关的各类经济活动。𐟒ꊥ𔨨恤𛶣€‚𐟒ꊦœ짽ꤸ𛨦表现在不依中国人民银行批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构的行为。𐟒ꊦ 𙦍Œ《商业银行法》及相关银行法规，设立商业银行或其他金融机构需满足特定条件，遵循法定程序提交申请，经审核通过后，由中国人民银行或相关分行颁发✌《经营金融业务许可证》方可营业。𐟒ꊨ‹妜ꧻ批准擅自开业或经营金融业务，构成犯罪者，将被认定为本罪。𐟒ꊤ𘻤𝓨恧𔠣€‚𐟒ꊦœ짽꧚„实施者既包括已达刑事责任年龄且具有刑事责任能力的自然人，也涵盖了单位。𐟒ꊥ﹤𚎥•位犯罪，将采取双罚制，即对单位处以罚金，同时对其直接负责人及其他责任人依法追究刑事责任。𐟒ꊤ𘻨炨恧𔠣€‚𐟒ꊦœ짽꧚„主观方面须为直接故意，间接故意或过失均无法构成此罪。𐟒ꊥ𓨡Œ为人明知设立金融机构需经批准，擅自设立属违法行为，且明知自身在私设金融机构，却仍坚持设立，并期望产生金融机构擅自设立成功的不良后果。𐟒ꊨ닧š„目的在于获取非法利益。𐟒ꊨ‹娮𞧫‹后再从事非法吸收公众存款、集资诈骗等犯罪活动，则可能触犯其他罪名，如非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪等，此时应依据牵连犯的处罚原则，选择较重的罪名予以惩处。𐟒ꀀ

【落实资本市场近期改革政策天津出台21项具体措施】天津市地方金融管理局、天津证监局、中国人民银行天津市分行、天津金融监管局近日印发了《关于落实资本市场近期改革政策的若干措施》，对标对表中央一揽子增量支持政策，结合国内先进地区经验做法，从提升上市公司质量、加强上市企业培育、促进私募股权基金发展、支持股票市场稳定发展、发挥期货市场功能、加强组织保障六个方面提出21项具体措施。在支持股票市场稳定发展方面，《若干措施》支持符合条件的证券公司、公募基金、保险公司纳入名单，申报互换便利，盘活存量资产，提升资金获取和股票增持能力；吸引保险公司在天津设立私募证券投资基金，吸引理财公司、信托公司、保险系私募证券基金在津证券经营机构开立证券账户交易。

利好一大堆不停推，周一股市大涨是铁定的，牛市从此不回头周五尾盘的跳水，为周一股市蒙上了一层阴影，但不怕，踏平坎坷成大道，轻舟已过万重山，股市已经度过危险时刻。从3674点下来的调整，周五用长阳宣布已经到位，金融街论坛利好加快落地：央妈说：择机进一步下调存款准备金率0.25-0.5个百分点。中国已经进入利息下调周期，利率逐步会越降越低。吴村长说：批复同意20家证券公司、基金公司申请央行互换便利。申请额度超2000亿元。金融监管总局局长说：支持符合条件的保险机构新设立私募证券投资基金，加大入市稳市力度；目前规模已超2500亿。如果说，国庆节前9.24/9.26是政策的发布和制度的设计期，那么现在就是政策的加快落地时期，以后的落地会越来越快，越来越重实效，不排除力度会越来越大。如果说，国庆前的股市行情是热身，是准备，是被四年多的熊市压抑的热情的迸发，那么，从周五股市结束调整、探底回升开始，中国波澜壮阔的新时代的牛市将正式开启，过了黄洋界，险处不须看。前进的道路上从来都不会一马平川、一帆风顺，股市会有震荡，甚至会有月度级别的下调，但中国股市从此将走出牛短熊长，迈着六亲不认的步伐，黄河水哗啦啦，牛蹄哒哒哒，一路向前，一路走牛。#我要上热门# #股市#

「侠哥聊股市超话」《回购增持贷款政策火速落地！中国结算发布“特急”文件，多家券商加入抢客大战》 10月21日，界面新闻从业内获悉，近日，中国结算向证券公司在内各市场参与主体，下发标注“特急”文件，文件名为《关于使用再贷款回购增持股票开立专用证券账户有关事项的通知》，详细介绍再贷款回购增持股票开户事宜，旨在为落实《中国人民银行金融监管总局中国证监会关于设立股票回购增持再贷款有关事宜的通知》。中国结算表示，申请贷款的上市公司和主要股东应当开立单独的专用证券账户，专门用于股票回购和增持。具体而言，首先，在开户申请方面，上市公司及主要股东开立专用证券账户，应在回购增持公告发布后，参照中国结算《证券账户业务指南》《特殊机构及产品证券账户业务指南》准备必要的开户申请材料。文件要求，在提交申请时，需在证券账户开立申请表中特别注明“本公司/本人承诺该专用证券账户仅用于使用再贷款回购/增持股票”。上市公司、主要股东根据回购增持股票上市地的不同，通过证券公司或直接向对应的中国结算京、沪、深分公司提交开户申请。其次，开户审核方面，证券公司收到上市公司、主要股东提交的开户申请材料后，应查阅回购增持公告，审核确认相关申请材料合格，通过证券账户在线业务平台通用模块，向回购增持股票上市地对应的中国结算分公司提交开户申请。证券公司应做好开户申请材料保管等工作。中国结算各分公司收到上市公司、主要股东通过证券公司或直接提交的开户申请并审核通过后，为其开立专用证券账户。 10月18日，央行联合金融监管总局、证监会发布《关于设立股票回购增持再贷款有关事宜的通知》，设立股票回购增持再贷款，激励引导金融机构向符合条件的上市公司和主要股东提供贷款，支持其回购和增持上市公司股票。再贷款首期额度3000亿元，年利率1.75%，期限1年，可视情况展期。

外资券商在华大爆发：你的机遇来了！嘿，大家好！我是E姐，曾在一家外资券商工作过一段时间。站在2021年的尾巴上，回望过去两年，外资券商在中国市场的扩张速度真是让人惊叹。从参股到控股，再到独资，简直是飞跃式的发展。先来回顾一下2020年的大事件吧。4月1日，证监会正式取消了证券公司的外资股比限制，这意味着外国机构可以在中国境内设立独资的证券公司。结果呢？这一年多的时间里，外资券商如雨后春笋般冒出来。瑞信方正证券的变身 𐟦 2020年6月，瑞信方正证券增资扩股，瑞信集团的股权占比从33.3%变更为51%，成为了控股股东。这个名字也改成了瑞信证券（中国）有限公司。大和证券的成立 𐟏报Œ年8月，证监会批准了大和证券（中国）有限责任公司的设立，其中大和证券集团总公司的持股比例是51%。星展证券的登场 𐟌Ÿ 9月，中国证监会正式批准了星展证券（中国）有限公司的设立，新加坡的星展银行持有其51%的股份。瑞信方正更名 𐟓œ 到了2021年6月30日，瑞信方正证券更名为瑞信证券（中国）有限公司。摩根士丹利的野心 𐟒𜊷月，摩根士丹利竞买了摩根士丹利华鑫证券的股权，交易完成后，摩根士丹利拥有90%的股权，并将其更名为“摩根士丹利证券（中国）有限公司”。摩根大通的全资控股 𐟏抸月，摩根大通证券受让了其他内资股东的股权，获得了证监会批复，成为国内首家外资全资控股券商。高盛的布局 𐟒Ž 10月，高盛完成了对高盛高华的全资持股，并将其更名为高盛中国证券有限公司。外资券商的数量 𐟓Š 截至2021年6月底，我国共有139家证券公司，其中外资参股的有15家，外资控股的有9家。包括瑞信证券、高盛高华证券、瑞银证券、摩根士丹利证券(中国)有限公司、摩根大通证券(中国)有限公司、野村东方国际证券、汇丰前海证券、星展证券、大和证券(中国)等。此外，证监会官网显示，目前处于申请阶段的中外合资券商有20余家。金融人才的争夺战 𐟤 随着外资券商的加速入局，对金融人才的需求也日益增长。最近我发现，很多原本在海外做投行业务的朋友（尤其是新加坡、香港），纷纷回到上海加入外资券商。总结 𐟓 外资券商在华的发展势头不可挡，这对我们这些在金融圈打拼的人来说，既是机遇也是挑战。后续我会分享更多干货，有任何问题欢迎留言讨论，我会抽空回复大家～

今天的 A 股市场，堪称一场激动人心的盛宴！四大指数涨势如虹，一扫往日阴霾，投资者们无不欢呼雀跃。在股指期货交割日，多头以雷霆万钧之势直接打爆空头，上证指数暴涨 92 点，涨幅高达 2.91%，深成指涨 4.71%，创业板更是大涨 7.95%，科创 50 更是狂飙超 11.33%。如此行情，令人热血沸腾。这一狂欢的引爆点，无疑是金融三巨头在金融论坛年会上的集体发声。央行行长表示择机进一步下调存款准备金率，这意味着市场流动性有望进一步增强，为经济发展和资本市场注入更多活力。而村长批复同意 20 家证券公司、基金公司申请央行互换便利，额度超 2000 亿元，这一举措将显著提升市场资金的稳定性和预期性，为各类资金的发展提供有力支持。金融监管总局局长的表态也给市场打了一针强心剂，支持符合条件的保险机构新设立私募证券投资基金并加大入市稳市力度，目前规模已超 2500 亿，同时新批设多家外资金融机构，进一步丰富了市场参与者，增强了市场的多元性和活力。然而，尾盘的跳水给这场狂欢留下了一丝阴影。尽管全天涨势惊人，但尾盘的回落留下了一根上影线，这显然是金融衍生品利益集团空头在尾盘的偷袭反扑所致。这也提醒我们，下周三期权行权时仍需警惕盘中突然跳水的可能。今天的暴涨已经极大地激发了投资者的信心。即使下周盘中出现跳水，也未必是坏事，反而可能是上车的绝佳机会。毕竟，从长期来看，政策的利好和市场的内在动力仍在，短暂的波动不应掩盖整体向好的趋势。 #财经# #经济# #股票#

华兴证券机构销售岗：你准备好了吗？ 𐟏栥…쥏𘧮€介华兴证券有限公司（原名华菁证券有限公司）是一家经中国证监会批准成立的全国性多牌照证券公司，也是根据《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》（CEPA）补充协议十设立的合资证券公司。2016年8月，华兴证券在上海市虹口区注册成立，并于同年11月正式开业。公司总部设在上海，注册资本为人民币30.24亿元。业务范围涵盖证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券资产管理、证券自营以及代销金融产品。 𐟓‹ 工作内容协助销售团队为全球和本地主要机构客户提供研究服务和客户管理工作；协助安排分析师路演、公司会议和其他投资者活动；负责数据库的日常维护和客户服务资料等书面工作；与其他部门（如ECM和销售交易团队）协调合作，以促进交易进行。 𐟎𛻨Œ要求经济、金融、会计等专业本科或硕士学位，在读学生；英语水平，听说读写能力强；良好的表达能力和人际沟通技巧；能够在高压环境下高效工作，善于处理来自多个渠道的压力；尽快入职，实习3个月以上，长期实习者优先。 𐟓… 实习机会实习内推证券实习金融实习留学生实习

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