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股合性公司前沿信息_母公司与100%控股的子公司(2024年11月实时热点)

内容来源：小天才网络所属栏目：教程更新日期：2024-11-27

股合性公司

证监会浙江监管局网站11月18日消息，浙江同花顺云软件有限公司存在以下违法行为：营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。浙江证监局决定对浙江同花顺云软件有限公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。

【#同花顺子公司总经理被监管约谈# ！整治“直播炒股”，浙江证监局出手】11月25日晚间，浙江证监局披露，浙江同花顺云软件有限公司的总经理赵远因公司存在多项违规行为而受到监管谈话的监督管理措施。经查，浙江同花顺云软件有限公司存在以下行为：营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。浙江证监局指出，赵远作为公司总经理，对合规管理负有责任，决定对其采取监管谈话的监督管理措施。（每经）

#同花顺# 浙江证监局对浙江同花顺云软件有限公司总经理赵远实施了监管谈话措施，主要因为该公司在营销过程中存在不当行为，包括使用客户成功案例、展示客户称赞截图和个股历史业绩进行宣传而未充分提示风险；部分营销人员存在夸大或误导性宣传，以及变相承诺收益的情况；一些提供投资建议的人员未注册为证券投资顾问；直播业务推广中合规管理不足，且存在暗示性推荐个股的行为；公司在与证券公司合作提供投资咨询服务时未能履行合规管理职责；与关联公司合作开展证券投资咨询业务时合规管控也不到位。

11日15日市场下跌的导火索事件是同花顺300033被传被证监会处罚因为违规荐股，并且暂停业务三个月。真相是被处罚的公司是同花顺的子公司云软件公司，而非同花顺。1月15日晚，同花顺发布公告称，子公司浙江同花顺云软件有限公司（以下简称“云软件公司”）收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政监管措施决定书》。云软件公司存在如下违规行为：营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位且存在暗示推荐个股等情形浙江监管局决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。此外，#股票# 同花顺称，所谓公司“非法荐股、被立案调查”的传闻与事实不符。子公司云软件公司具有证券投资咨询资格，公司及子公司不存在被立案调查的情况。公司将进一步重视合规建设，确保相关业务合法合规运营。#同花顺回应非法荐股被立案传闻#

「同花顺子公司被罚整改3个月」「同花顺子公司被罚暂停新增客户3个月」【同花顺：云软件公司直播业务推广过程中存在暗示推荐个股等情形被责令改正、责令暂停新增客户】财联社11月15日电，同花顺公告，子公司云软件公司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政监管措施决定书》。云软件公司存在营销人员运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位且存在暗示推荐个股等情形；云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。浙江监管局决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。所谓公司“非法荐股、被立案调查”的传闻与事实不符。子公司云软件公司具有证券投资咨询资格，公司及子公司不存在被立案调查的情况。此前市场传闻“同花顺有重大利空，类似非法荐股，被立案，暂停几个月的展业。”记者也注意到，确有部分同花顺相关群聊被解散。「同花顺多个荐股群解散」

【同花顺发布公告】同花顺公告，子公司云软件公司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政监管措施决定书》。云软件公司存在营销人员运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位且存在暗示推荐个股等情形；云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。浙江监管局决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。#同花顺#小调查：你炒股会听取投资顾问的建议吗？

同花顺子公司收到行政监管措施决定书责令整改期限3个月同花顺公告，子公司云软件公司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政监管措施决定书》。云软件公司存在营销人员运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位且存在暗示推荐个股等情形；云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。浙江监管局决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。

【同花顺子公司直播业务存在暗示推荐个股等情形，被监管责令整改】#同花顺子公司被监管责令整改# 红星资本局消息，11月15日晚间，同花顺（300033.SZ）发布公告称，子公司浙江同花顺云软件有限公司（下称“云软件公司”）收到浙江证监局下发的《行政监管措施决定书》。公告显示，云软件公司存在如下违规行为：营销人员运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位且存在暗示推荐个股等情形；云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。上述行为违反了相关规定，浙江证监局决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。#同花顺声明##同花顺事件#

同花顺子公司遭证监局责令3个月内改正 11月15日晚间，同花顺(300033)披露公告称，近日，公司子公司浙江同花顺云软件有限公司（以下简称“云软件公司”）收到浙江证监局《行政监管措施决定书》。公告显示，云软件公司存在多项违规行为，营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。浙江证监局表示，云软件公司的上述行为违反了相关规定，决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。今日盘中市场流传关于同花顺非法荐股、立案调查等传闻，同花顺回应两种情况均不存在。与此同时，记者也注意到，确有部分同花顺相关群聊被解散。截至11月15日收盘，同花顺大跌14.30%，最新股价为272.50元，当天市值蒸发超过240亿元。

#A股#「减持」【沃格光电：控股股东、实控人拟以15.89元/股协议转让5.30%公司股份】沃格光电10月8日公告，公司控股股东、实控人易伟华拟通过协议转让方式向深圳中锦程资产管理有限公司（代表“中锦程三和增富一号私募证券投资基金”）转让其直接持有的1180万股公司无限售条件流通股，占公司总股本的5.30%，每股转让价格为15.89元。本次股份协议转让未触及要约收购，不会导致公司控股股东及实控人发生变化，不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。本次协议转让公司股份事项尚需经上海证券交易所合规性审核，最终实施结果存在不确定性。

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