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未上市的公司承销新上映_注册一个空壳公司要多少钱(2024年11月抢先看)

内容来源：小天才网络所属栏目：导读更新日期：2024-11-28

未上市的公司承销

国考证监会专业科目详解：证券期货基础知识想要备考国考证监会专业科目？那你一定不能错过这份详细的备考指南！国考证监局分为四大岗位：财金岗、会计岗、法律岗和计算机岗。笔试专业卷主要考察两部分内容：一是证券期货基础知识，占40%；二是相关专业知识，占60%。下面我们就来详细解析一下证券期货基础知识部分。证券期货基础知识模块 𐟓ˆ 证券及证券市场概述 𐟓Š 证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为证券经纪业务。证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为代销方式。符合相关法律、法规规定的是：证券经纪人接受客户的委托、为客户办理证券认购、交易等事项。全国股份转让系统是经中国证监会批准设立的全国性证券交易场所。场外市场不包括中小企业板。证券公司信息披露、报送的事项中，符合相关法律、法规规定的是：未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况。证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。股份有限公司的股东控股，可以是持有股份的比例虽然不足50%，但所享有的表决权已足以对决议产生重大影响的股东。证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。有限责任公司的权力机构是股东会。股份有限公司监事会应包括适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/5。发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年。证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则。证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日。 “合规、诚信、专业、稳健”是证券业文化理念的体现，其中，合规是底线。期货及衍生品基础知识模块 𐟓‰ 期货市场与期货衍生品概述 𐟓Š 期货合约与交易制度 𐟓ˆ 套期保值、期货投机与套利 𐟓ˆ 利率期货 𐟓‰ 股指期货与套利交易 𐟓‰ 期权与期权交易 𐟓‰ 期货市场监管 𐟓Š 希望这份备考指南能帮到你，祝你顺利通过国考证监会专业科目的考试！加油！𐟒ꀀ

𐟙Œ【股权未上市能否溢价转让】𐟓⊥œ訯š信原则、自愿公平以及等价交换的基础上，非上市股权可进行溢价转让。𐟙‹‍ 【法律依据】《证券法》第十一条，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。𐟙‹‍保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。𐟙‹‍保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。𐟙‹‍

小马智行在美国上市北京商报讯（记者魏蔚）11月27日，中国自动驾驶公司小马智行正式在纳斯达克挂牌上市，扩大发行规模后，若承销商的超额配售权悉数行使，小马智行以每股13美元的定价将发行总计2300万股美国存托股票，融资额可达2.99亿美元，加之此次通过同步私募配售价值约1.534亿美元的普通股，小马智行本次IPO募资金额可达约4.52亿美元。小马智行成立于2016年，为市场提供出行和物流领域的自动驾驶技术和解决方案。2024年上半年小马智行营收2472万美元，同比增长101.2%，净亏损5178万美元，同比收窄25.6%，其中营收主要来自于Robotruck（自动驾驶卡车）服务，以1803.5万美元在2024年上半年贡献了73%的营收，Robotaxi服务的营收占比从2022年的13.1%降到2024年上半年的4.7%。对于此次上市，小马智行联合创始人、CEO彭军对带领小马智行登陆纳斯达克感到自豪，小马智行联合创始人、CTO楼天城表示：“纳斯达克上市只是无人驾驶技术改变世界的开始，我们的征途远未结束”。

拟上市企业IPO全攻略𐟔 𐟌Ÿ 企业上市前的准备工作至关重要，它不仅关乎企业的未来，还涉及到众多利益相关者。企业需要仔细审视自身，识别潜在的障碍，并进行必要的调整。𐟛 ️ 𐟏⠥œ褸Š市过程中，投行、律师和会计师扮演着关键角色。投行负责承销和保荐，律师则负责法律调查和出具意见，而会计师则负责审计和会计准则的执行。𐟓‹ 𐟓Š 企业内部也需要建立相应的组织架构，如项目决策小组和上市工作组，以确保IPO工作的顺利进行。𐟏⊊𐟔 上市过程分为三个主要阶段：准备与申报、交易所审核和证监会的注册。每个阶段都有其特定的要求和程序。𐟓š 𐟚력œ襮ᦠ𘨿‡程中，企业需特别注意法律和财务问题。法律问题可能涉及国有资产管理、股改时的未弥补亏损、实际控制人的认定等。而财务问题则可能包括业务的独立性、收入和毛利的确认、股份支付等。𐟒𜊊𐟓Š 企业在上市前应确保财务报表的真实性和完整性，这包括业务的独立性、收入和毛利的确认以及股份支付的处理。𐟓ˆ 𐟔 此外，企业还需关注研发费用的核算、商业贿赂和招投标问题以及业绩下滑的情况。这些因素都可能影响企业的上市进程。𐟒ኊ𐟚€ 总的来说，企业上市是一个复杂而充满挑战的过程，需要企业在多个方面做好充分的准备。只有通过精心规划和严格执行，企业才能顺利实现上市目标。𐟌Ÿ

【「小马智行在纳斯达克上市」，募资金额约4.52亿美元】中国自动驾驶公司小马智行在纳斯达克挂牌上市，股票代码“PONY”。在扩大发行规模后，若承销商的超额配售权悉数行使，小马智行将以每股13美元的发行区间价上限发行总计2300万股美国存托股票（ADS，每份ADS对应1份普通股），融资额可达2.99亿美元，加之此次通过同步私募配售价值约1.534亿美元的普通股，小马智行本次IPO募资金额可达约4.52亿美元（约合人民币32.9亿元）。小马智行于2018年推出Robotaxi服务，是中国首家取得北上广深无人驾驶出行服务许可的自动驾驶公司。小马智行联合创始人、CTO楼天城表示：“纳斯达克上市只是无人驾驶技术改变世界的开始，我们的征途远未结束。无人驾驶的突破之路如同攀登珠峰，而我们选择了坚守、耐心和长期主义，从而实现超越人类司机的技术质变。今天起，小马智行的信念将会在全世界生根发芽——AI不仅能提供更安全、高效的服务，更能带来前所未有的体验，彻底颠覆人类对驾驶的认知。”

证监会出手！11家证券公司被采取监管措施鲁中晨报：根据证监会官网于2024年10月18日披露的信息，共有11家证券公司被证监会采取监管措施，涉及债券、投行、资管等多个业务条线。 1、申万宏源证券承销保荐有限责任公司因为在保荐西藏国策环保股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹未经公司同意，从事违反公司与西藏国策签订的保荐协议的行为，被出具警示函措施。 2、开源证券股份有限公司因为：一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述。二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资金被挪为他用。三是在多个投行项目中质控核查把关不严。被暂停债券承销业务6个月。 3、中国银河证券股份有限公司因为：在部分项目中未勤勉尽责；未识别出个别项目非市场化发行；个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况；个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款；薪酬递延支付执行不到位；质控、内核核查把关不严；对子公司廉洁从业管理不到位；部分项目聘请第三方中介机构信息披露不到位等。被采取责令改正措施。 4、东方证券承销保荐有限公司因为存在：存在部分项目质控和内核人员交叉混同、部分项目质控现场核查、内核把关不到位、部分项目聘请第三方信息披露不规范等问题。被采取责令改正措施。 5、光大证券股份有限公司因为存在：存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严，内核意见跟踪落实不到位，部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题。被出具警示函措施。 6、东北证券股份有限公司因为存在：存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机制、个别项目持续督导未勤勉尽责等问题。被采取责令改正措施。 7、中信建投证券股份有限公司因为存在：部分项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险；对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等。被采取监管谈话的行政措施。 8、海通证券股份有限公司因为存在：部分项目中履职尽责不到位；投行立项环节把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管理系统建设不完善等问题。被采取责令改正措施。 9、兴业证券股份有限公司因为存在：部分项目发行保荐报告未完整披露立项、质控、内核审查问题、薪酬考核制度设计不合理等问题。被出具警示函措施。 10、中航证券有限公司因为存在：质控负责人同时参与项目承做、质控验收不到位、部分项目内核意见跟踪落实不到位等问题等问题。被采取责令改正措施。 11、中原证券股份有限公司因为存在：部分项目发行保荐报告未完整披露立项、质控、内核审查问题、薪酬考核制度设计不合理等问题。被被暂停债券承销业务6个月。#股市盘面观察#

小马智行纳斯达克上市，融资4.5亿美元 𐟚—𐟓ˆ 汽车科技前沿动态北京时间11月27日，中国自动驾驶领域的佼佼者——小马智行，在纳斯达克成功上市，股票代码为“PONY”。这次上市使其成为Robotaxi领域的首家上市公司。通过扩大发行规模，小马智行计划发行总计2300万股美国存托股票（ADS），每股定价上限为13美元，预计融资额可达2.99亿美元。若承销商的超额配售权全部行使，融资额将进一步增加。此外，小马智行还通过同步私募配售发行了价值约1.534亿美元的普通股，使得本次IPO的募资金额总计约4.52亿美元（约合人民币32.9亿元）。你对小马智行的未来发展前景如何看待？

【顺丰控股：正在进行发行H股股票并在香港联交所主板挂牌上市的相关工作】顺丰控股公告，公司正在进行发行H股股票并在香港联交所主板挂牌上市的相关工作。公司本次全球发售H股基础发行股数为1.7亿股（行使超额配售权之前）。根据每股H股发售价34.30港元计算，经扣除全球发售相关承销佣金及其他估计费用后，并假设超额配售权未获行使，公司将收取的全球发售所得款项净额估计约为56.62亿港元。「生活手记」

突发！中金公司，被证监会立案调查！中金公司（601995）10月11日晚间公告，公司已于9月25日被证监会决定立案，公司于10月11日收到中国证监会《立案告知书》。根据《立案告知书》，中金公司本次立案的原因是涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责。中金公司表示，公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。思尔芯案是新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。证监会于今年2月对该公司申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚，公司及相关责任人被处以1650万元罚款。中金公司是该公司的保荐机构、主承销商。此外，思尔芯会计师是立信会计师事务所（特殊普通合伙），律所是上海市通力律师事务所。在招股书中，中金公司曾作出声明“本公司己对招股说明书进行了核査，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。”中金公司同时承诺：“因本公司为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。 ” 思尔芯于2021年8月提交科创板首发上市申请。作为首发信息披露质量抽查企业，证监会于2021年12月对其实施现场检查，发现公司涉嫌存在虚增收入等违法违规事项。2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请。证监会对其涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理。经证监会调查，思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，其《招股说明书》第六节“业务与技术”、第八节“财务会计信息与管理层分析”涉及财务数据存在虚假记载，2020年虚增营业收入合计1536.72万元，占当年度营业收入的11.55%，虚增利润总额合计1246.17万元，占当年度利润总额的118.48%。对此，证监会决定对思尔芯处以400万元罚款；对时任思尔芯董事长黄学良等多名高管处以100万元至300万元不等罚款。此外，上交所还决定对思尔芯予以5年内不接受发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分。虽然在此前已披露的处罚决定中，证监会并未涉及对中介机构的处罚。不过，证监会方面在宣布对思尔芯行政处罚的同时一并表示，将压实发行人信息披露责任和中介机构“看门人”责任。坚持“申报即担责”，对于涉嫌存在重大违法违规行为的，发行人和中介机构即使撤回发行上市申请，也要一查到底。据了解，今年以来，证监会坚持“一案多查”。在依法查处欺诈发行、财务造假等信息披露违规案件的基础上，全面核查涉案中介机构履职尽责情况，对涉嫌违法犯罪的，严肃处理，绝不姑息。如全链条打击专网通信系列案、紫鑫药业财务造假案等涉案中介机构违法失责行为，对国美通讯欺诈发行案相关保荐、审计、法律等中介机构一并追责。二级市场上，中金公司今日午后突然快速拉升涨停，放量成交53亿元。9月以来，中金公司累计涨幅近40%。消息面上，10月10日，央行公告称，即日起创设“证券、基金、保险公司互换便利（简称SFISF）”，并接受符合条件的证券、基金、保险公司申报。据券商中国记者了解，中信证券与中金公司已经上报相关方案。根据央行官网，中信证券、中金公司是51家公开市场业务一级交易商中，仅有的2家券商。

小马智行在美股上市啦，引领全球Robotaxi大规模量产和商业化 2024年11月27日，小马智行正式在纳斯达克挂牌上市，股票代码“PONY”，成为全球Robotaxi领域的首家上市公司. 上市概况此次上市，若承销商的超额配售权悉数行使，小马智行将以每股13美元的发行区间价上限发行总计2300万股美国存托股票，融资额可达2.99亿美元，加之通过同步私募配售价值约1.534亿美元的普通股，本次IPO募资金额可达约4.52亿美元，是今年美股自动驾驶领域最大规模的IPO. 公司优势小马智行成立于2016年，在硅谷、北京、上海等地设立研发中心，并在多国布局业务.其创始团队强大，彭军和楼天城不仅技术精湛，还擅长公司搭建与管理.公司具备全栈式软件与硬件研发能力，自主设计多项硬件模块，其核心技术是打造“虚拟司机”，通过大量路测数据及AI大模型训练，可应对多种高难度场景. 商业化进展截至2024年6月30日，“小马智行(PonyPilot)”app注册用户数超22万，每辆全无人Robotaxi日均订单量超15单，已累积超3350万公里自动驾驶路测里程，目前近4000万公里.在自动驾驶出行方面，已投放250多辆Robotaxi车辆，在北京、广州和深圳开启全无人Robotaxi商业收费，预计2025年单车运营毛利由负转正.在自动驾驶卡车方面，正运营190多辆车队，累计自动驾驶里程约500万公里，运输超7.67亿吨公里，还与三一集团合作开发L4级自动驾驶卡车. 未来展望随着产业链成熟、技术突破以及政策创新，小马智行正推进数千台级以上规模的车辆生产和运营，与丰田、北汽、广汽等多家车企合作，共同发力商业化进程.其成功上市将加速自动驾驶规模化的商业落地，有望引领全球Robotaxi大规模量产和商业化. 消息来源于网络

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