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证监会直接监管证券公司解读_证监会领导被查(2024年11月精选)

内容来源：小天才网络所属栏目：新闻更新日期：2024-11-30

证监会直接监管证券公司

投诉和举报的区别及正确姿势当投资的信托、私募等理财产品出现问题时，很多人第一反应是向监管机构投诉举报。然而，打了无数电话后，有的公司让你走法律途径，有的则直接没有下文。于是，大家开始抱怨，发帖吐槽。但可能你忽略了一些关键点，导致问题迟迟得不到解决。以下是常见的三个误区：误区三：只打电话，不准备书面材料举报需要提供具体的违规线索，因此要准备好详细的书面材料。简单的口头指责没有用，分类列明违规行为，备好材料，上传监管机关网站或者寄过去，才能让监管机关有的放矢地调查，解决你的问题。误区二：把投诉当成举报投诉和举报在法律上有严格区别。投诉是针对你与对方的民事纠纷，而举报则是你发现对方违规行为，涉及行政责任。公司更在意举报，因为举报可能带来严重后果，而投诉通常只会让公司跟你来一场没有结果的对话。所以，记住了，别只说你要投诉，还要说你要举报。误区一：找错了监管机构证券公司和私募基金由证监会监管，而银行、信托和保险公司则归金融监管总局管。对症下药，别找错门。最后附上常用的投诉、举报电话：银行业务投诉、举报：12378、12363 证券投资业务投诉、举报：12386 保险业务投诉、举报：12378

作为曾经的发审干部，这位券商高管既有专业经验，又拥有监管人脉资源，熟悉监管办事流程和内部门道，成功将这家中小券商的投行业务在短短几年间拉入行业前列证券发行审核领域腐败问题专项治理倒查进入密集收网阶段。一个月内，三名都已远离富凯大厦多年的证监会发行部原监管干部相继被带走。监管干部到市场机构任职，往往被称为打开了从公权力部门向市场机构的“旋转门”。国内证券市场发审长期实行核准制，发行审核直接关系企业能否上市、再融资，公权力集中，也就使得发审领域的监管人员往往有很大的附加价值。因此相比成熟市场的双向流动，国内的“旋转”全部是单向“下海”。驻证监会纪检监察组有关负责人此前表示，监管干部之所以能成为市场上的“香饽饽”，既有本身专业能力原因，更在于公职人员在职期间履行公权力形成的所谓“职务身份价值”，这些价值在离职后依然能够产生影响力，被带到市场“发挥余热”。正是因此，证券发审领域的政商“旋转门”、“逃逸式离职”等问题突出。 10月中旬左右，曾任证监会发行部四处处长的杨郊红失联，后证实被查，被查前他已离职证监会八年有余，杨郊红离职后颇为低调，几乎隐身于市场，未入职任何持牌金融机构（参见财新我闻2024年10月22日《证监会原发行部处长离职八年被查是因隐身私募还是被他案牵出》）。上周末，财新获悉，曾任发行部副主任一职近7年、调离6年多，曾担任三届发审委员的李姓前监管官员也失联。本周，曾与前述二人同部门的原发行部一位副处长也失联.......【WeNews】发审反腐密集收网前发审官员、现...

周六早间最新消息汇总，直接划重点：第一个重要消息：同花顺：子公司收到行政监管措施决定书被责令整改3个月公司及子公司不存在被立案调查的情况。（同花顺午后的大跌“带崩”了整个证券板块）第二个重要消息：证监会：A500指数等7大宽基指数成份股公司需制定市值管理制度。（重大的一个利好）第三个消息：两部门：将部分成品油、光伏、电池、部分非金属矿物制品出口退税率下调至9%。第四个重要消息：11月IPO上会数量10家创新高 9家已过会。（11月IPO上会数量创6个月新高）第五个消息：证监会对9家券商、基金公司现场检查，通报存在的问题。

2024金融街论坛：央行和监管高层发声 𐟓… 2024年的金融街论坛年会，一场由北京市人民政府与中国人民银行、国家金融监督管理总局、中国证券监督管理委员会、新华通讯社、国家外汇管理局共同主办的盛会，于10月18日至20日在北京金融街拉开帷幕。主题为“信任和信心——共商金融开放合作共享经济稳定发展”。 𐟎‰ 开幕式上，央行行长潘功胜、国家金融监督管理总局局长李云泽、证监会主席吴清、外汇管理局局长朱鹤新等高层领导发表了重要讲话。 𐟒ᠦ𝘥ŠŸ胜表示，央行将择机进一步下调存款准备金率0.25-0.5个百分点，以支持市场流动性。 𐟓Š 李云泽透露，金融资产投资公司新签约意向基金已超2500亿元。 𐟓ˆ 吴清批复同意了20家证券公司、基金公司的央行互换便利申请，首批申请额度超2000亿元。 𐟏栦Ž云泽还提到，支持符合条件的保险机构新设证券投资基金，多家保险公司已提出相关申请。 𐟒𜠦œ𑩹䦖𐨡觤𚯼Œ外商直接投资有所改善，外资配置人民币资产提升。同时，将严厉打击各类外汇违法违规活动。 𐟔 更多详细内容，请访问中国人民银行官网、中国证券监督管理委员会官网、国家外汇管理局官网、金融街论坛官网查看完整演讲内容。

投行日常：债券分类、监管与结算全解析嘿，大家好！今天想跟大家聊聊投行日常的一些小知识，特别是关于债券的分类、监管和结算。如果有任何不对的地方，欢迎大家指正哦～市场和监管机构 𐟓‰ 首先，咱们得知道我国债券主要在两个市场交易：交易所市场和银行间市场。交易所市场的监管机构是证监会，而银行间市场的监管机构则是交易商协会等。为了减少交易的信用风险，中债登和中证登统一负责结算，简单来说，就是企业直接把钱划给结算机构，相当于第三方结算。主要债券品种 𐟓Š 在投行里，中小券商的债融业务一般以公司债和企业债为主。大型券商可能会涵盖ABS等业务。公司债分为一般公司债（公募）和私募，而企业债则主要是大型国有企业发行的。值得一提的是，企业债是唯一可以跨市场交易的品种，所以在存续期需要在交易所和银行间债券市场同时披露。公司债的披露一般只在上交所或深交所进行。债券嵌入条款 𐟔„ 债券里还有一些有趣的嵌入条款，比如嵌入回售加票面利率调整。这种条款在利率波动时，对发行人有利。比如，近期利率下降，很多管理债券纷纷降息，甚至全额回售提前摘牌。另一种常见的嵌入条款是分期偿还本金。这条款规定发行人在债券存续期内分多次偿还本金，对投资人有利，减少了债券到期时债务人无法兑付本金的信用风险。所以，一般嵌入这种条款的债券利率会较低。好了，今天的分享就到这里。如果有任何问题或者想法，欢迎大家留言讨论哦！

𐟙Œ【未公开信息交易罪的犯罪构成】𐟓⊥𝓨恧𔠣€‚𐟙‹‍ 本罪侵犯的客体与内幕交易罪类似，均为国家证券交易管理制度及投资者合法权益。𐟙‹‍ 犯罪嫌疑人利用尚未公开的信息优势进行不对称交易，这不仅违背信息披露原则，也违反证券市场公平原则。𐟙‹‍ 证券市场各类信息乃投资者决策基础，其掌握信息的程度关乎自身利益。𐟙‹‍ 尽管使用未公开信息交易在程序上与普通交易无异，同样在市场上买卖证券，𐟑然而，部分人利用此信息抢先作出反应，故此种行为与内幕交易一样，直接违反公平、公正、公开以及诚实信用原则，严重侵害广大投资者利益。𐟙‹‍ 客观条件。𐟙‹‍ 本罪的客观表现为利用职务便利获取的内幕信息之外的其他未公开信息，违规从事与其相关的证券、期货交易活动或明示、暗示他人参与此类交易。𐟙‹‍ 主体要求。𐟙‹‍ 根据刑法修正案𐟒𜯼ˆ七），本罪的犯罪主体为特定人群，主要包括两类：一是金融机构从业人员，如证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等；𐟔劤𚌦˜率‘管部门或行业协会工作人员，𐟓‘其中监管部门包括证监会、银监会和保监会等，行业协会包括证券业协会、银行业协会和保险业协会等。𐟙‹‍ 主观心态。𐟙‹‍ 本罪的主观心态应为故意，即明知是未公开信息仍积极利用以进行证券交易或明示、暗示他人参与相关交易。𐟙‹‍ 过失不构成本罪，例如犯罪主体无意中泄露未公开信息，致使信息获取者进行证券交易，此时便无法按照暗示他人进行证券交易来追究其刑事责任。𐟙‹‍

𐟙Œ【利用未公开信息交易罪的成立条件】𐟓⊰Ÿ’–1.主体行为与客体受损。𐟙‹‍ 类似于内幕交易罪，该类犯罪侵犯的客体也涉及国家证券交易管理制度及投资者合法权益。𐟙‹‍ 行为人采用未公开信息优势进行信息不对称交易，这不仅违反信息披露制度，同时违背证券市场交易公平性原则。𐟙‹‍ 证券市场各类资讯乃投资者投资决策的基本依据，其对信息理解掌控程度直接关乎个人利益。𐟙‹‍ 虽形式上遵守市场规则公开买卖证券，然部分人士滥用未公开信息，抢先市场反应，以此进行交易，实质侵害公平、公正、公开原则及诚实信用原则，严重伤害投资者利益。𐟙‹‍ 𐟑†2.犯罪客观事实。𐟙‹‍ 该犯罪行为表现为滥用职务便利获取的内幕信息外的其他未公开信息，违规从事相关证券、期货交易活动或明示、暗示他人进行这种交易。𐟙‹‍ 𐟑3.犯罪主体限定。𐟙‹‍ 根据刑法修正案𐟒𜯼ˆ七）发布，此类犯罪主体为特殊群体，主要包括两类人群：一是金融机构从业人员，如证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等；𐟓 二是监管部门或行业协会工作人员，𐟓‘其中监管部门包括证监会、银监会和保监会等，行业协会包括证券业协会、银行业协会和保险业协会等。𐟙‹‍ ☝4.犯罪主观心态。𐟙‹‍ 利用未公开信息交易应属故意为的，即明知为未公开信息仍积极利用以进行证券交易或明示、暗示他人进行相关交易。𐟙‹‍ 过失行为不构成本罪，若犯罪主体疏忽泄露未公开信息致信息获取者进行证券交易，则不应以暗示他人进行证券交易追究其刑事责任。𐟙‹‍

10月18日，国科微发布股份减持公告，股东国家集成电路产业投资基金股份有限公司拟减持公司股份不超过648.02万股，减持比例不超过公司总股本的3%。 10月18日，证监会最新通报券商投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。同时，证监会对43位直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。上述两个消息，很明显是上周五市场可能再次走入疯牛后，人为的出一些利空进行人工降雨， 2015年人造牛市后的危机历历在目，这次必须吸取教训，朋友操作上一定要记得是慢牛，是价差，是结构牛！

【浙商证券回复收购国都进展最终是否获核准及核准时间存在较大不确定性】就收购国都证券进展情况，浙商证券在最新公布的投资者活动记录表中提到，公司已按要求，在反馈意见下达后的30个工作日内向证监会提交了反馈意见回复。公司正与监管机构保持沟通，积极推进相关审批流程，但最终是否获得核准及获得核准的时间存在较大不确定性。从此前进展来看，国都证券关于变更主要股东、实际控制人的申请已于今年7月16日获证监会受理；9月2日，证监会向国都证券下发了《变更主要股东申请反馈意见》。（财联社）

【上交所：科创板披露中新增估值提升计划公告格式】财联社11月29日电，为配套落实证监会关于上市公司市值管理的相关要求，同时细化分红不达标实施其他风险警示的信息披露要求和具体计算标准，引导上市公司做好估值提升计划、现金分红相关工作，上海证券交易所对《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指南》进行了修订，在《科创板上市公司自律监管指南第3号——日常信息披露》中新增估值提升计划公告格式，并修订利润分配相关公告格式，现予以发布，并自发布之日起施行。上交所于2024年5月24日发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指南（2024年5月修订）》（上证函〔2024〕1477号）同时废止。

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