当前位置：网站首页 » 教程 » 内容详情

合期货公司前沿信息_期货一天赚10个点容易吗(2024年12月实时热点)

内容来源：小天才网络所属栏目：教程更新日期：2024-12-03

合期货公司

【合规管理不到位，中信证券江苏分公司被出具警示函】12月2日，江苏证监局发布关于对中信证券股份有限公司江苏分公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，中信证券江苏分公司下辖分支机构存在以下问题：中信证券镇江分公司对于个别客户没有履行账户使用实名制管理职责，没有采取相应管理措施；对于员工管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为，违反了有关规定。中信证券徐州建国西路证券营业部员工管理不到位，未能采取有效措施防范员工私下接受客户委托买卖证券，并且在知悉相关可能影响客户权益的重大事件后没有及时向江苏证监局报告。上述情况反映出中信证券江苏分公司合规管理不到位，不符合相关规定。江苏证监局决定对中信证券江苏分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

实时播报：【浙江证监局组织召开辖区期货公司合规风控工作会议】浙江证监局近日组织召开辖区期货公司合规风控工作会议，宣讲解读《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》，并对今年以来浙江证监局开展期货经营机构现场检查、风险专项排查、网络信息安全专项检查等监管工作情况和发现的问题进行了集中通报与反馈，对行业违规典型案例着重展开剖析。会议强调，切实提升合规风控水平。要强化股东股权穿透、境内外子公司管控、第三方产品销售、互联网营销、场外衍生品业务、居间人管理等薄弱环节的合规风险管理，确保底数清、情况明、管得住。

验资报告：公司资金真实性的证明 𐟓„ 验资报告是具有验资资格的机构，如会计事务所或审计事务所，出具的一份证明公司资金真实性的文件。公司通常在两种情况下需要验资报告：一种是在工商最初注册时进行验资；另一种是在公司经营过程中，如果发生了资本变化，也需要再次进行验资。在新的《公司法》实施后，注册资本认缴制成为主流，大部分公司在注册时不再需要验资。然而，一些特定行业如银行业、证券期货公司、保险公司等，仍然需要进行验资。验资报告的主要作用是确保公司的注册资本金已经实际缴纳，并且资金来源合法合规。这对于公司的发展和信誉至关重要。

【「三季度资管业务规模20强出炉」2家公募非货规模增超千亿券商资管前八位不变】中基协最新发布2024年三季度各项资管业务月均规模数据。与二季度相比，非货公募月均规模二十强的基金公司中，前五的位次不变，且规模环比增长；前二十强中，有2家公司的月均规模环比提升超千亿元。基金公司的私募资产管理产品方面，创金合信、建信基金仍位列第一，第二，易方达基金排名回升至第三。华夏基金、广发基金三季度也迎来规模和排名的双增长。券商资管方面，排名前二的中信证券资管和国泰君安证券资管规模增加，中银证券规模环比下滑。招商证券资管和平安证券的排名对调。从基金子公司私募资管产品月均规模和证券公司私募子公司私募基金月均规模排名来看，前三位次不变；期货公司私募资管产品方面，中信期货仍位列第一，规模增加120.66亿元，光大期货则跃升至第二，规模也环比增加超百亿元。三季度资管业务规模20强出炉 2家公募非货规模增超千亿券商资管前八位不变

境内外IPO合规：一家企业如何成功避开法律雷区，顺利登陆资本市场这里我先讲一下案例背景：一家国内科技企业在经历多年快速发展后，决定赴香港进行首次公开募股（IPO）。在准备过程中，公司发现境外上市涉及到的法律法规复杂多样。尽管公司在国内业务发展顺利，但在进行合规性检查时，发现仍存在一些潜在的法律风险。而公司在递交香港上市申请后，香港交易所对其进行了详尽的尽职调查。调查结果显示，公司在国内运营过程中涉及的一起未决法律纠纷，以及部分合同中的不规范条款，可能构成对股东利益的潜在威胁。香港交易所要求公司解决这些问题，否则无法继续上市进程。对此，我想说，境内外IPO的合规性问题是复杂且多层次的。对于国内企业而言，境外上市不仅需要符合目的地市场的监管要求，还必须确保公司在境内的经营活动完全合规。 1. 境内合规性：国内的法律纠纷、税务问题、劳动关系处理不当、环保法规的遵守等，都会成为境外上市的障碍。这家科技企业的案例中，未决的法律纠纷虽然看似与业务关系不大，但却被视为潜在的重大风险。香港交易所和其他境外监管机构对这些问题非常敏感。 2. 境外法律要求：各国或地区的资本市场有其独特的监管体系和要求。例如，香港的《证券及期货条例》对公司信息披露有严格规定。企业不仅要在境内业务合规，还需要在境外遵循这些特定的法律要求。 3. 企业内部治理结构：上市前，公司还需要审查和完善内部治理结构，包括股东大会、董事会的决策程序，确保符合境内外的法律要求。内部治理不规范可能会被认为是管理层存在治理风险，影响投资者信心。在面临这些合规性挑战时，公司决定采取以下措施： 1. 尽职调查与法律清理：聘请专业律师团队对公司进行全面的尽职调查，识别并解决所有潜在的法律问题，特别是未决的法律纠纷。公司通过和解或其他合法手段妥善解决了这些问题。 2. 合同与合规性审查：对所有重要合同进行了重新审查和修订，确保其条款符合国际标准，并不会对公司上市后产生负面影响。同时，对企业内部治理结构进行了调整，使其符合香港资本市场的要求。 3. 沟通与协商：在解决上述问题的过程中，公司积极与香港交易所保持沟通，确保所有的整改措施得到了交易所的认可。通过这个案例，希望能够为那些准备境外上市的企业提供一些有价值的参考，帮助他们顺利渡过合规性难关，实现资本市场的成功登陆。「职场干货」

新手必看！如何选择靠谱的期货公司嘿，新手们！准备跳入期货市场的小伙伴们，你们是不是也在为怎么选择期货公司而头疼？别担心，今天我就来给你们分享一些实用的小技巧，帮你们避开那些坑，找到最适合自己的期货公司。如何选择期货公司开户 𐟏把首先，选公司可不是随便挑一个就完事儿了。你得选个正规的平台，评级高的公司。期货公司分为5类11个级别，从AA到B，评级越高越靠谱。你可以去中国期货业协会官网查一下全国期货公司的年度排名，看看哪家适合你。选好后，记得在官网打个电话给期货公司客服，咨询一下开户流程。期货手续费的那些事儿 𐟒𐊊手续费这个问题也很关键。期货实际手续费=交易所手续费+期货公司佣金。每个公司的交易所手续费都差不多，但期货公司佣金可是千差万别。为了省点钱，你可以找期货公司经纪人谈价格，很多中小型公司都能谈到加一分（正常情况下，+1分就是最低标准了）。如何判断期货公司是否合规 𐟔 全国一共有149家期货公司，不管你在哪家开户交易都是安全的。但怎么判断公司是否正规呢？有两个简单的方法：下载交易软件时注意：比如同花顺、文化财经等，登录时会提醒你选择开户的期货公司，看看有没有这家公司就清楚了。开户APP的选择：一定要用“期货开户云”，这是由中国期货保证金监控中心研发的，无论在哪家公司开户都只能通过这个系统。打开APP的第一步就是输入期货公司代码选择公司，如果是假平台这一关都通不过。如何评判公司的综合实力 𐟒ꊊ综合实力可不是看评级那么简单。评级每年都会变，可能你今年开户的时候这家公司是A，结果一个指标管理不好年后就成了B。所以，看综合实力主要看以下几点：公司背景：一般建议选择有国资背景的公司，比较靠谱。硬件设施：交易软件是开户前必先考察好的，比如文华财经、博易大师、易盛等，开户前一定要问问期货公司能不能用。公司资讯：一些研究报告、投资策略、交易提示之类的，对新手来说看看这些可以更好地理解市场走势。经纪人服务：选择一位合格的经纪人为你服务简直是新手的福音，开户时谈手续费、保证金以及后续交易可能出现的问题都得找经纪人。最后，欢迎大家一起学习交流，期货市场这么大，咱们一起努力，早日成为投资高手！𐟌Ÿ

《合规管理不到位！中信证券又一分公司被监管警示，记入诚信档案》12月2日，江苏证监局发布公告称，因合规管理不到位，决定对中信证券江苏分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。网页链接

【合规管理不到位，中信证券江苏分公司被出具警示函】江苏证监局发布关于对中信证券股份有限公司江苏分公司采取出具警示函行政监管措施的决定，经查，中信证券分公司下辖分支机构存在以下问题：中信证券股份有限公司镇江分公司对于个别客户没有履行账户使用实名制管理职责，没有采取相应管理措施；对于员工管理不到位；未能严格规范工作人员执业行为，违反了相关规定。中信证券股份有限公司徐州建国西路证券营业部员工管理不到位，未能采取有效措施防范员工私下接受客户委托买卖证券，并且在知悉相关可能影响客户权益的重大事件后没有及时报告，不符合相关规定。上述情况反映出中信证券分公司合规管理不到位，不符合相关规定。江苏证监局决定对中信证券分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

2024.11.19晚间上市公司重大事项公告【二】：一、重大事项公告： 1、中国信托业协会：信托业数字化投入超26亿元 2、长城证券：长城资管取得经营证券期货业务许可证 3、厦门象屿：拟6.9亿元参与投资忠旺集团铝主业资产 4、许继电气：接受控股股东拨付国有资本经营预算资金1.53亿元二、重大利好公告： 1、凯普生物：签署7000万元股票回购贷款合同 2、同程旅行：三季度收入同比增51.3%至49.915亿元三、重大利空公告： 1、华图山鼎：股东拟减持公司股份不超过3% 2、何氏眼科：股东先进制造基金计划减持公司股份不超过2% 3、宿迁联盛：5%以上股东方源智合计划减持不超3%公司股份「华为再掀涨停潮」「今日A股超话」

前两天一位网友联系我，他之前在期货公司做期货交易，亏损了450万。本来是打算自认倒霉了，结果看到我写的教别人如何维权的帖子，他对照了自己的情况，怀疑是不是自己也被他们忽悠了，也许可以索赔。我查看了他的情况，认为是符合条件的，可以索赔。于是告知了他应该如何准备资料，以及如何去做。以上内容，在前两天的帖子里面大致说过，属于事件的背景。在让他去准备投诉材料的时候，我有点吃不准，怕自己可能对规则没吃透，所以打了4个电话。第一个电话打给某期货公司的老友，说了一下情况，然后问他怎么看。他表示很吃惊，说给客户返佣是行规，大家都这么干。我被他的话吓到了，于是第二个电话打给了某头部期货公司曾经的高管，他也默认这是行规，而且说如果这个要是投诉成功，整个期货行业都没法活了。这更让我有点懵了，不会这么糟糕吧。于是第三个电话我打给了前同事，也是某国有大型券商合规负责人，他们公司旗下也有期货子公司。顺便说一句，上次期权能成功维权，也是她给的建议。她的意见也很明确，这个就是违规，就要投诉，而且成功几率很高。但是这个是目前国内绝无仅有的投诉案例，以前从未发生过，如果做了，就是第一例。为了能提高成功率，我又给律师打了电话。他也是建议先走证监会投诉，拿到相关的调解文书。如果认为赔偿太少，可以再去提起诉讼，这样呢成功几率比较高。我的老天爷啊，如果一切都顺利完成，那以后期货公司恐怕是没法活了。因为亏多了的大客户都可以以诱导交易为理由投诉让赔钱。似乎我是捅马蜂窝了。

专栏内容推荐

1024 x 1024 · jpeg
和合期货有限公司 - 启信宝
素材来自:qixin.com
746 x 839 · png
和合期货发公告回应近日关注，旗下和合资管正常开展业务_互联网_艾瑞网
素材来自:news.iresearch.cn

681 x 436 · jpeg
获评2022优秀期货公司和合期货摘得【金贝奖】资产管理机构大奖_期货日报网
素材来自:qhrb.com.cn
879 x 1517 · jpeg
2020中国TOP金融榜揭晓和合期货荣膺“年度金融创新企业” | 每经网
素材来自:nbd.com.cn

683 x 549 · jpeg
“和合期货”APP—您手机下单的最佳选择_文华财经
素材来自:sohu.com
1080 x 1920 · jpeg
【和合期货app电脑版下载2024】和合期货app PC端最新版「含模拟器」
素材来自:liqucn.com

700 x 328 · jpeg
和合期货实控人林强失联，此前被曝为“债圈隐形大哥”余雷最重要代销渠道|林强_新浪财经_新浪网
素材来自:finance.sina.com.cn

480 x 800 · jpeg
和合期货官方版下载-和合期货appv5.6.0.0 安卓版 - 极光下载站
素材来自:xz7.com
300 x 300 · jpeg
和合期货实控人林强失联，此前被曝为“债圈隐形大哥”余雷最重要代销渠道_手机新浪网
素材来自:finance.sina.cn

800 x 500 · png
HKEX Publishes Net-Zero Guide & Announces New ESG Data Display - HK ...
素材来自:hkgreenfinance.org
712 x 419 · jpeg
B评级期货公司最新排名-曲合期货
素材来自:quheqihuo.com

800 x 321 · jpeg
2023年香港期货公司十大品牌排行榜（TOP10精选版） 2023年期货公司排名榜单是由品牌数据研究部门基于大数据統计及人为根据市场和参数 ...
素材来自:xueqiu.com

500 x 750 · jpeg
和合期货董事喻雷：肩负共同富裕目标下期货业的担当使命，走特色化发展之路_腾讯新闻
素材来自:new.qq.com
550 x 300 · jpeg
和合期货：需求惯性影响塑料蓄势爆发|和合期货|塑料_新浪财经_新浪网
素材来自:finance.sina.com.cn

600 x 255 · jpeg
和合期货：7月商品期货波动较大期货市场成交量持续回暖 - 知乎
素材来自:zhuanlan.zhihu.com

550 x 300 · jpeg
和合期货：需求惯性影响塑料蓄势爆发|和合期货|塑料_新浪财经_新浪网
素材来自:finance.sina.com.cn

4032 x 2124 · jpeg
期货市场 > 香港市场_富士国际期货有限公司
素材来自:xaxhu.com

1920 x 1280 · jpeg
伟隆股份拟6000万元与青岛天诚等公司合资设立投资公司凤凰网青岛_凤凰网
素材来自:i.ifeng.com
219 x 82 · png
曲合期货-专注期货行情、大宗商品价格走势分析及期货投资信息研究平台
素材来自:quheqihuo.com

1080 x 459 · jpeg
香港交易所拟增加恒生指数及恒生中国企业指数期货合约月份_股票指数期货_国企指数_监管
素材来自:sohu.com

1024 x 1024 · jpeg
正大国际期货：香港十大国际期货公司简介（2023最新版） - 脉脉
素材来自:maimai.cn
600 x 316 · jpeg
合富中国2022年报出炉，营收、净利双增长！获主流媒体关注报道-蓝鲸财经
素材来自:lanjinger.com

2087 x 1593 · jpeg
香港联交所刊发咨询文件：建议优化和简化海外发行人赴港上市制度 - 华尔街见闻
素材来自:wallstreetcn.com
450 x 800 · jpeg
期货合约究竟是什么？_简知网
素材来自:jianzixun.com

640 x 356 · jpeg
正大期货：香港国际期货十大交易平台排名（最新榜单） - 知乎
素材来自:zhuanlan.zhihu.com

440 x 196 · jpeg
香港交易所推出新股票期權類別
素材来自:hkex.com.hk
1200 x 900 · jpeg
合和投資 | 香港巴士大典 | Fandom
素材来自:hkbus.fandom.com

780 x 1102 · jpeg
香港公司股份转让协议书范本Word模板下载_编号pgbzdgyg_熊猫办公
素材来自:tukuppt.com
2560 x 708 · png
首家A+H两地上市期货公司即将诞生，弘业期货首发过会，今日港股盘中一度涨逾13%！_中金在线财经号
素材来自:mp.cnfol.com

900 x 383 ·
国内期货公司香港子公司名单 | 期货排行网
素材来自:meihuadianqi.com

750 x 500 · jpeg
香港交易及结算所有限公司(中国香港证券企业)_搜狗百科
素材来自:baike.sogou.com
679 x 475 · png
怎么看懂期货合约？ - 知乎
素材来自:zhuanlan.zhihu.com

1285 x 774 · jpeg
港股招股书“失效”无需过度解读专业人士：不影响IPO进程_公司_上市_递表
素材来自:sohu.com
550 x 300 · jpeg
和合期货：需求惯性影响塑料蓄势爆发|和合期货|塑料_新浪财经_新浪网
素材来自:finance.sina.com.cn

686 x 320 · jpeg
期货合约的特点有哪些 - 财梯网
素材来自:cadforex.com

素材来自:查看更多內容

当前用户设备UA：Mozilla/5.0 AppleWebKit/537.36 (KHTML, like Gecko; compatible; ClaudeBot/1.0; +claudebot@anthropic.com)