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公司发行非公开股票是利好还是利空解读_公司控股100%优缺点(2024年11月精选)

内容来源：小天才网络所属栏目：新闻更新日期：2024-11-29

公司发行非公开股票是利好还是利空

如何快速通过上市公司董事会秘书考试？最近收到很多朋友的私信，问我现在没有做董秘相关的工作，但想学习这方面的知识去考试，应该学些什么？如何快速通过这个考试？针对这个问题，我从知识和应试两个方面来回答。应试篇考试范围首先，官网公布了考试范围，题目是从董秘试题库中随机抽取的，大约有22条主规则，共3000多道试题。现在有很多题库资源，只要报名后把题库题目练熟了，应该很容易通过。 22条主规则《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《上市公司股东大会规则》《首次公开发行股票并上市管理办法》《创业板首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司股权激励管理办法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司收购管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号——员工持股计划》《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》《创业板上市公司重大资产重组审核规则》敲黑板想要抓住应试重点，首先要深刻理解董秘培训及考核的目的！董秘是交易所、资本市场、上市企业之间的纽带桥梁，要求董秘必须“诚实信用，勤勉尽责”，知道哪些该做，哪些不该做，哪些是合规的，哪些不是合规的。学会保护自己，同时对外负责！在牢记以上核心目的的基础上，重点关注规则中涉及的信息披露、董监高的责任与义务、定期报告、股东大会、交易事项、关联交易、其他重大事件、风险提示、违规处分的具体内容！最后的小建议通过考试持证只是向董秘职业生涯迈出的一小步，在实际工作中会遇到各种各样复杂的问题，比如披露方面、财务方面、投融资方面、舆论方面的等等。一不小心就可能会被“批评”，所以扎扎实实地学习掌握各类知识，不断升级打怪，才是金牌董秘的必由之路！希望这些建议对大家有帮助，祝大家考试顺利！𐟓š𐟒ꀀ

【员工股权激励一般是什么样的方式】员工股权激励主要有以下几种常见方式： 𐟌Ÿ1.股票期权：这是一种赋予员工在未来特定时间内以预定价格购买公司股票的权利。𐟑𐟑𐟒쥦‚果公司业绩好、股价上升，员工行使期权购买股票后可通过出售获利。𐟑𐟑 𐟔岮限制性股票：公司直接授予员工一定数量的股票，但这些股票存在一定的限制条件，比如服务年限或者业绩目标。𐟑𐟑只有在满足条件后，股票的限制才能解除。𐟑𐟑 𐟒3.员工持股计划：公司设立专门的信托基金，从二级市场购买公司股票或非公开发行股票，然后分配给员工。𐟑𐟑员工按照其在企业中的职位、贡献等因素获得相应的股份。𐟑𐟑 𐟙†4.虚拟股票：员工获得一种“虚拟”的股票，享有股票增值和分红的收益，但没有所有权和表决权，也不能转让和出售。𐟑𐟑 不同的激励方式各有特点，企业会根据自身情况和发展需求选择合适的股权激励方式。𐟑𐟑

一些企业基础条件不错，为扩大规模盲目并购重组捆绑上市甚至找关联方“做业绩”，还有的企业不了解“股份支付”会计处理而乱搞股权激励，自以为有助于通过发行审核，结果适得其反，自食苦果。目前再融资品种中，非公开发行股票门槛最低，也是企业采用最多的再融资方式，发行价一般为股票市场价格的90%。可转债是发行次数仅次于非公开发行股票的第二大再融资方式，兼具股权融资和债务融资的双重属性，发行价不低于股票市场价格。近年配股、公开增发和优先股等再融资方式使用较少。以企业准备股改到成功上市，正常情况也要经历近3年时间。如发生了实际控制人或主营业务变更，只能再等待36个月后申报。上市除了中介费用外，还有公司补缴税款和社会保险、支付独立董事津贴等，审核中任何不利于企业的风吹草动都可能被放大，都必须花人力、财力、精力去解决，让人精神压力巨大。 11月8日上午9点到12点，我在2024“科创中国”创新创业投资大会投融资对接会等你，地址：福田会展中心9展馆B区

【顺丰控股：控股股东及一致行动人持股比例降至53.39%】顺丰控股（证券代码：002352）公告，2020年8月4日至2024年11月27日期间（以下简称“本次权益变动期间”），因上市公司非公开发行A股股票、实施A股股票期权激励计划、实施A股股份回购并注销、公开发行境外上市外资股（以下简称“H股”）股票，以及明德控股通过合法途径出售股份的原因使得明德控股及其一致行动人深圳玮顺合计持股比例变化累计达到了5%。本次权益变动期间，明德控股及其一致行动人深圳玮顺合计持有公司股份数量由2,701,927,139股减少至2,661,927,139股，持有公司股份比例由59.30%减少至53.39%，持股比例累计减少5.91%。

𐟙Œ【股权融资有哪些】𐟔 股权融资有多种方式，快来看看你适合哪种𐟘‰！ 1.天使投资：个人投资者对初创企业的早期投资，就像天使在你创业初期给予你翅膀，助你起飞𐟛민 2.风险投资（VC）：专业的风险投资机构对具有高增长潜力的企业进行投资，他们就像勇敢的探险家，寻找下一个独角兽𐟦„！ 3.私募股权融资（PE）：向特定投资者非公开发行股权进行融资，这就像是一场私密的拍卖会，只有特定的买家才能参与𐟎민 4.首次公开募股（IPO）：企业在证券市场首次向公众发行股票募集资金，就像企业在舞台上首次亮相，向全世界展示自己的魅力𐟒ƒ！ 5.股权众筹：通过互联网平台向众多投资者募集资金，这就像是一场全民参与的创业狂欢𐟎‰！在进行股权融资时，企业需要充分考虑自身发展阶段、融资需求、股权稀释影响等因素，并遵守相关法律法规，如证券法、公司法等，以确保融资活动合法合规，保护股东权益。𐟒ꀀ

【涉及多项违披，国美通讯600898被罚逾2千万，受损投资者或可索赔】 2024年10月15日，国美通讯设备股份有限公司（公司或国美通讯）披露，收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》。一、国美通讯2020年年度报告存在虚假记载国美通讯2020年度参与同一实际控制人控制下的关联方开展的苹果手机、康佳彩电、华为手机贸易业务，该贸易业务存在合同闭环和资金闭环，为虚假的购销业务。国美通讯通过虚假贸易业务虚增2020年度营业收入57,823.56万元、营业成本57,459.25万元，分别占当年营业收入的61.53%、营业成本的62.18%，国美通讯2020年年度报告存在虚假记载。二、国美通讯2020年非公开发行股票构成欺诈发行国美通讯2020年非公开发行的相关文件，引用了上述虚假贸易业务收入数据，公司2020年1-9月确认的虚假贸易业务收入为57,823.56万元，占当期营业收入的 86.21%。2021年3月中国证监会批准了国美通讯非公开发行申请，即向控股股东山东龙脊岛建设有限公司定向发行股票，募集资金总额为16,560.01万元，募集资金主要用于京美电子智能终端生产线改造项目。国美通讯非公开发行股票相关文件存在虚假记载，构成欺诈发行。三、国美通讯2021年年度报告存在虚假记载国美通讯2021年度递延所得税资产确认、使用权资产和租赁负债等会计处理不当。2023年4月29日，国美通讯发布《关于前期会计差错更正及追溯调整的提示性公告》,对2021年度财务报表进行会计差错更正并追溯调整。2021年国美通讯净利润错报金额为1,962.98万元，占当期报告记载的净利润比例为38.35%,国美通讯2021年年度报告存在虚假记载。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，综合各项违法行为，中国证监会决定对国美通讯并处以2,156万元罚款。同时处罚相关责任人员。根据《证券法》和最高人民法院司法解释，上市公司因信息披露违法给投资者造成损失的，受损投资者可以依法起诉索赔，索赔范围包括：投资差额、佣金、印花税。关于索赔条件，广州杨森律师认为，暂定为：在2020年12月29日至2023年4月28日期间买入国美通讯600898，并且在2023年4月29日（含）之后卖出或仍持有股份而产生损失的投资者，可以考虑选择起诉以尝试挽回部分损失。当然，这也只是投资者的诉权，是否有因果关系、重大性及能否得到支持仍需要由法院审理作出认定。律师特别提示的是，法律规定的诉讼时效为三年，投资者若不及时主张权利，很可能因为时效届满而丧失胜诉权。据公开资料，国美通讯主营业务是智能移动通讯终端产品的研发、生产及销售。

𐟙Œ【股权再融资什么意思】𐟔 𐟎ˆ股权再融资，上市公司的融资新途径𐟎ˆ 𐟒᤻€么是股权再融资呢？简单来说，就是上市公司通过配股、增发和发行可转换债券等方式，在证券市场上进行的直接融资𐟘Ž。配股就是向原股东按持股比例配售一定数量的新发行股票，价格比市价低哦𐟤飀‚增发可以分为公开增发和非公开增发，公开增发是面向广大投资者发行新股，非公开增发则是针对特定对象𐟘‰。而发行可转换债券则是赋予债券持有人将债券转换为股票的权利𐟎。对于企业来说，股权再融资可以帮助它们筹集资金，用于扩大生产、改善财务状况等等𐟎‰。但同时，这也可能对原股东的权益产生一定的稀释作用𐟤”。在法律层面，股权再融资的相关活动必须严格遵守《证券法》等法律法规，确保信息披露真实、准确、完整，保护投资者的合法权益𐟒ꣀ‚ 𐟓⥦‚果你对股权再融资感兴趣，或者想了解更多关于上市公司融资的知识，就赶紧关注我吧𐟒–！我会定期分享更多有趣的财经资讯哦𐟘˜！

佳力图：使用部分闲置非公开发行股票募集资金进行现金管理的进展

罗博特科 sz300757[股票] 【罗博特科：拟发行股份及支付现金购买资产将直接和间接持有斐控泰克、FSG和FAG各100%股权】罗博特科11月8日晚发布公告称，拟以发行股份及支付现金的方式购买境内交易对方建广广智、苏园产投、永鑫融合、超越摩尔、尚融宝盈、常州朴铧、能达新兴合计持有的斐控泰克81.18%股权；拟以支付现金方式购买境外交易对方ELAS持有的FSG和FAG各6.97%股权。上市公司目前通过斐控晶微持有境内标的公司18.82%股权，境内标的公司通过境外SPV持有FSG和FAG各93.03%股权。本次发行股份及支付现金购买资产完成后上市公司将直接和间接持有斐控泰克、FSG和FAG各100%股权。上市公司拟向不超过35名特定对象非公开发行股票募集配套资金，募集配套资金总额不超过38,400万元，不超过本次发行股份购买资产交易总金额的100%，且发行股份数量不超过本次交易前上市公司总股本的30%。

公募基金交易员：股票与债券的差异详解在国内，公募基金交易员主要分为三大类：股票交易员、债券交易员和期货&衍生品交易员。其中，股票和债券交易员的需求最为旺盛，因为这两类交易在国内占据了最大比例。今天，我们来详细探讨一下这两类交易员的区别。 𐟎€𚥈𘤺䦘“员工作内容：债券交易员主要分为资金和现券两类。资金交易员负责资金的融入和融出，以及头寸管理，这需要依赖人脉资源，核心竞争力在于以更低成本借钱。现券交易员则负责相应债券的询价、人工谈判和撮合交易，女性交易员在沟通方面更具优势。所需能力：谈判技巧：如何找到买家和卖家，如何谈判价格？是通过中介谈判还是自己谈？明盘还是暗盘？这些都是交易员的核心素质。人脉资源：与销售人员建立良好的关系，了解市场情绪，掌握一级市场发行的债券、发行点位以及拿券的机构等信息。资金交易对手：了解出钱、过钱的交易对手，匹配各家的押券和报价规则。在银行间和交易所协议回购市场有一定的资金能力对于交易员来说非常重要。职业发展：转固收投资是经典路线，或者晋升为纯债基基金经理，相比股票交易员，债券交易员转投资经理的成功率会更高。 𐟓ˆ 股票交易员工作内容：股票交易员根据经理指令执行二级市场的股票买卖交易指令、大宗交易指令等场内指令，还包括一些场外业务如IPO网下申购、非公开发行股票网下申购、席位佣金调整等。工作内容重复度和标准化程度较高，主要考核指标是交易的达成率和准确率。工作中难度较大的地方在于根据监管要求配合风控部门执行各种风控要求。所需能力：数字敏感：对数字敏感，反应敏捷，操作精准。脑容量大：记得住几百个代码，手速快，打在键盘上犹如野蜂狂舞。忍受重复工作：能忍受重复化、标准化工作，有合规风控意识，不需要择券，但要会择时，懂技术分析。职业发展：公募市场人才需求稳定，业务高度标准化，天花板低，最多到交易总监，只有极少数跳槽到自由度比较高的机构（券商自营、私募）。通过以上对比，我们可以看到股票交易员和债券交易员在工作内容、所需能力和职业发展路径上都有所不同。希望这篇文章能帮助你更好地了解这两种职业。