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深交所对上市公司通报批评解读_深交所官网网址(2024年11月精选)

内容来源：小天才网络所属栏目：新闻更新日期：2024-11-26

深交所对上市公司通报批评

【因对海南海药2020年财报审计程序执行不到位大华会计所及两名签字会计师收监管函】9月30日，深交所向大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称大华所）、刘学传、刘旭燕下发了监管函，《每日经济新闻》记者注意到，监管函与该所承担的海南海药（000566.SZ，股价4.32元，市值56.05亿元）财报审计项目有关。监管函提出，根据中国证监会海南监管局（以下简称海南证监局）出具的《关于对大华会计师事务所（特殊普通合伙）及刘学传、刘旭燕采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕28号）载明的事实，在海南海药2020年度财务报表审计项目执业中存在以下问题：“针对2020年1月21日海南海药子公司重庆天一医药有限公司向重庆金赛医药有限公司转款4750万元事项，你们未保持应有的职业怀疑，在未获取到相关合同的情况下未采取进一步审计程序，审计程序执行不到位。”根据上述纪律处分决定，刘悉承被给予公开谴责及公开认定三年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分；重庆赛诺、重庆金赛被给予公开谴责的处分；上市公司海南海药被给予通报批评的处分。此外，多名海南海药时任董监高也被给予公开谴责或通报批评处分。（每日经济新闻）

美锦能源氢能梦碎：警示函与被动减持背后最近，焦化巨头美锦能源（000723）因为一则警示函而备受关注。事情是这样的，山西证监局发了个警示函，指出美锦能源的第一大股东——美锦能源集团有限公司，在知道持有的股票存在被动减持风险后，居然没及时披露信息。具体来说，2023年12月20日至27日，长城国瑞证券通过集中竞价交易方式对美锦集团持有的美锦能源股票进行了强制平仓，结果美锦集团被动减持了1215.36万股，涉及金额8108.20万元。山西证监局因此采取了出具警示函的监督管理措施，并将此记入证券期货市场诚信档案。深交所也给了美锦集团一个通报批评处分，并记入上市公司诚信档案。截至目前，美锦集团还持有美锦能源16.46亿股，占总股本的38.05%。这件事之所以引起关注，一方面是因为美锦能源作为“全国最大独立商品焦和炼焦煤生产商之一”的身份，另一方面是因为它在近年来确实“名声大噪”。比如，有两件事特别让人印象深刻：首先，美锦能源旗下的全资子公司美锦美和与明星陈坤合作搞投资，再加上北京恩贝投资，共同发起设立了一个10.01亿元的产业投资基金。前两者作为有限合伙人，各认缴出资5亿元，恩贝投资认缴出资100万元。这个基金的存续期为7年（投资期5年，退出期2年），经全体合伙人一致同意可将基金的存续期限延长，延长期最长不超过2年。最终所投资项目退出方式包括被美锦能源及其关联公司收购、出售给其他公司、由投资项目原股东回购或以IPO方式退出。也就是说，有没有赚大钱很快就能见分晓了。其次，美锦能源在2017年正式启动氢能产业，并制定了第一个五年计划。据《中国能源报》报道，这比氢能产业在全国大规模爆发的元年（2022年）整整提前了5年。不过，虽然美锦能源在氢能领域高调布局，但最近的被动减持事件无疑给其形象带来了一定的影响。毕竟，作为一家曾经的“氢能全产业链布局最广A股企业”，美锦能源的市值一度接近700亿元，而现在的市值还不到200亿元。未来的路还很长，美锦能源能否再次崛起，还是一个未知数。

【万科更新董事候选人简历，祝九胜曾被深交所“通报批评”两次】 9月30日，万科A发布更正公告。针对之前披露的董事候选人祝九胜的任职资格信息进行了修正。公告中提到，祝九胜曾在深圳市康达尔（现名深圳市京基智农时代股份有限公司，000048）担任董事期间，因未及时召开2015年度股东大会及未及时披露2017年年度报告和2018年第一季度报告，分别于2017年2月15日和2018年7月24日受到深圳证券交易所的通报批评。更正后的信息强调，祝九胜在最近三十六个月内未受到中国证监会的处罚，也未受到证券交易所的公开谴责或三次以上的通报批评，且没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查。万科表示，所有董事及高级管理人员均符合法律法规及相关要求的任职资格，并对前述公告中造成的任何不便表示歉意。（乐居财经）

步森st 浙江步森服饰股份有限公司成立于1985年，由寿彩凤创立，是一家集服装研发、设计和销售于一体的大型服饰企业。2011年，步森股份在深交所上市，当年营收达到7.15亿元。然而，到2014年，公司的营收降至4.52亿元，净利润也从0.53亿元降至-1.03亿元，首次出现亏损。从此，步森股份开始频繁更换实际控制人。 2014年，步森股份的股份解禁后，原实控人寿彩凤家族迅速减持。2015年后，公司的实际控制权频繁易主，成为各路资本玩家轮番炒作的“壳”。2016年8月，“星河系”徐茂栋入主步森股份，虽然掌权不到两年，但几乎将公司推向万劫不复的深渊。在徐茂栋时期，步森股份涉及多笔违规担保，导致公司一直被诉讼缠身，索赔金额合计近2.37亿元。一旦败诉，对净资产不到3亿的*ST步森来说，将是致命一击。5月27日晚间，*ST步森发布公告称，北京东方恒正科贸有限公司通过司法拍卖方式，以人民币2.83808亿元的最高价竞得步森股份2240万股股票，占上市公司总股本16%。东方恒正的实际控制人为王春江，由于王春江和辅仁在美国感染新冠，由丈母娘王雅珠出任步森董事长和法人。 2017年8-10月间，公司原实际控制人徐茂栋涉嫌通过伪造或挪用公章、私自制作担保文件的途径，以步森股份的名义为其控制公司的借款进行违规担保，涉及本金合计1.85亿元。法院判决上市公司需就其中1亿元本金的违规担保承担连带赔偿责任。为此，2019年7月，徐茂栋被深交所公开谴责，步森股份及时任董事长兼总经理陈建飞、时任财务总监袁建军被通报批评。2020年8月，因徐茂栋违规担保涉及未偿还本金2500万元纠纷，一审判决ST步森需承担连带赔偿责任，中小板公司管理部再对徐茂栋出具监管函。 2021年12月3日，浙江步森服饰股份有限公司收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》（证监立案字 01120210013 号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证券监督管理委员会决定对公司立案调查。凡是在2021年12月3日收盘持有步森股份（002569）股票3000股以上的受损股民，可以报名参加。

*ST农尚 sz300536[股票] 【未按规定披露2023年度业绩预告等，*ST农尚及相关责任人被通报批评】深交所对*ST农尚、董事长兼总经理林峰、财务总监王冰、董事会秘书贾春琦给予通报批评的处分。经查，2024年4月29日，*ST农尚披露的《2023年年度报告》显示，*ST农尚2023年营业收入为7143万元，净亏损2977万元。因2023年经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元，*ST农尚股票交易自2024年4月30日起被实施退市风险警示。*ST农尚未按规定披露2023年度业绩预告，且未在2023年会计年度结束后一个月内披露公司股票交易可能被实施退市风险警示的风险提示公告，违反相关规定。

【#立方风控鸟#ⷦ—馊导ˆ10月11日）】①宜通世纪控股股东、实控人钟飞鹏等所持4400万股股份将被司法拍卖，占该公司总股本的4.99%； ②因未对委托投资账户合规情况进行跟踪监测和分析，安联人寿被罚款30万元； ③乖宝宠物股东北京君联等拟合计减持不超过1600.18万股股份，即不超过该公司总股本的4%； ④希荻微股东深圳辰芯拟减持不超过1230.93万股股份，即不超过该公司总股本的3%； ⑤楚天科技控股股东楚天投资减持135万张“楚天转债”，占该公司可转债总量的13.5%； ⑥因业绩预告不准确且未及时提示退市风险，*ST迪威被深交所通报批评； ⑦至正股份拟置入主要从事半导体封装材料行业的相关资产，该公司股票自10月11日起停牌； ⑧因近期市场波动较大，重庆机场集团取消发行2024年度第一期中期票据； ⑨中国医药投资有限公司董事长由梁红军变更为英军； ⑩华电重工拟将证券简称变更为“华电科工”。

万科更新董事候选人简历，祝九胜曾被深交所“通报批评”两次

【荆州市荆州开发集团被通报批评，未按约定用途使用部分募集资金】9月30日消息，深交所日前披露对荆州市荆州开发集团有限公司（以下简称：荆开集团）及相关当事人给予通报批评处分的决定。深交所决定中称，荆开集团未按募集说明书约定的用途使用“荆州市荆州开发集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行碳中和绿色公司债券（第一期）（品种二）”（债券简称23荆开G2）部分募集资金，相关资金已退回至募集资金专户，上述行为深交所有关规定，因此对其给予通报批评的处分。荆开集团时任董事长邓新亮、总经理刘才、财务负责人杨念东未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了有关规定，对荆开集团上述违规行为负有重要责任，根据相关规定，深交所决定对邓新亮、刘才、杨念东给予通报批评的处分。

东方园林：因信息披露违规，公司及相关责任人被深交所通报批评

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