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证券公司监管权威发布_证券开户推广app平台(2024年12月精准访谈)

内容来源：小天才网络所属栏目：观点更新日期：2024-11-30

证券公司监管

【同花顺：子公司浙江同花顺云软件有限公司收到行政监管措施决定书】同花顺公告，子公司云软件公司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政监管措施决定书》。云软件公司存在营销人员运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形。直播业务推广过程中合规管控不到位且存在暗示推荐个股等情形；云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。浙江监管局决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。

【年内超30家券商收投行业务罚单】业务合规方面，据不完全统计，今年以来，已有超过30家券商因投行业务违规被证监会处罚或采取监管措施，收到的“罚单”数量超60张。此前，证监会通报了今年证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。从检查情况看，对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。 #A股#

A股：大涨的原因来了！信息量很大，行情全线起飞！牛市又回来了今天这根大阳线很解气啊，大盘百点长阳，创业板更是创业板指涨逾10%，近270股涨超11%。恭喜所有敢于在昨天跳水之际抄底的兄弟们，今天暴赚。今天早盘，市场还表现得犹豫不决，一步三回头。但午后在各种利好刺激，特别是在监管层的轮番喊话下，一根结结实实的百点长阳腾空出世，牛气冲天！首先，央行和证监会的表态明显利好市场。午后又有消息传来，易方达基金、华夏基金、中金公司、中信证券等头部基金和证券公司获准参与互换便利操作。其中，中信证券上报的额度约100亿元。目前，已经有20家证券、基金公司获批参与工具操作，合计申请的额度超过了2000亿元。此外，央行还允许符合条件的上市公司和主要股东向国家开发银行等21家全国性金融机构申请贷款。这些金融机构会按照市场化原则，自主向符合条件的上市公司和主要股东发放贷款，专项用于回购和增持上市公司股票。这些贷款如果与“信贷资金不得流入股市”等相关监管规定不符，将会被豁免执行相关监管规定。从表面上看，上涨的原因是上午央行和证监会的发声，但科技股的爆发更是源于高层对科技要打头阵的表述，这才是市场情绪真正回暖的关键。背后更深层次原因，是今天公布的GDP增速数据。前三个季度是4.8%，今年肯定会完成5%的增速，那么，接下来两个半月的时间，肯定要有大的动作，经济数据才会出现明显的转向。所以我还是坚持观点，不管你信不与不信，现在就是在牛市中。第二轮业绩驱动牛市行情大概率不会迟到，大家伙扶稳坐好就行！但是，我们也不要太激动，不能因为一次大涨，就盲目乐观，我们要的是慢头，而不是疯牛。也不能因为一次大跌就失去信心，不要被市场短期的波动所左右，耐心等待第二波的消息面出来。

猛料二：证监会主席吴清表示，证券基金机构要助力市场平稳运行！事件：为深入贯彻落实党的二十届三中全会和9月26日中央政治局会议精神。证监会主席吴清近日在上海召开两场行业机构座谈会，与证券公司、公募基金和私募基金负责人代表深入交流。吴清强调，证券基金机构是资本市场重要的中介机构、专业服务机构，要更好发挥连接资本市场各参与方的关键纽带作用，助力市场平稳运行。点评：这个周末证监会也没有闲着，吴清主席主持召开了两场行业机构座谈会；首席风险官、发行司司长严伯则在第十五届财新峰会发表了重要讲话。从证监会高层近期的讲话可以看出，未来证监会将继续加强对A股的立体式监管，从投资端到融资端，不会放过任何一个死角。过去几年A股市场始终表现疲软，主要还是制度漏洞造成的。融资端上，上市公司只想着通过各种手段从市场里拿钱，基本没有考虑过投资者回报；投资端上，券商和基金公司没有履行好各自的义务，是造成A股市场IPO乱象的根源！好在去年8月后，证监会明显加大了监管力度，并开始秋后算账，这才让投资者的信心明显恢复。迎来了目前难得的反转局面！所以证监会也格外珍惜来之不易的趋势反转，未来的监管力度只会更严！大盘预判：在刚刚过去的这个周末，国内政策面利好偏多，国外利空偏多，所以周一A股大盘难免会出现剧烈震荡。从技术形态上看，虽然周五大盘出现高开低走，但现在仍然向上偏离5日线留有超买缺口。不排除周一大盘会下探5日线寻求支撑后再企稳反抽。按照近期分析，大盘向上变盘后，短期内将保持上行趋势，即便有震荡，多半也不会击穿5日线或10日线，只要10日线不破，上行趋势就不会动摇。

投诉和举报的区别及正确姿势当投资的信托、私募等理财产品出现问题时，很多人第一反应是向监管机构投诉举报。然而，打了无数电话后，有的公司让你走法律途径，有的则直接没有下文。于是，大家开始抱怨，发帖吐槽。但可能你忽略了一些关键点，导致问题迟迟得不到解决。以下是常见的三个误区：误区三：只打电话，不准备书面材料举报需要提供具体的违规线索，因此要准备好详细的书面材料。简单的口头指责没有用，分类列明违规行为，备好材料，上传监管机关网站或者寄过去，才能让监管机关有的放矢地调查，解决你的问题。误区二：把投诉当成举报投诉和举报在法律上有严格区别。投诉是针对你与对方的民事纠纷，而举报则是你发现对方违规行为，涉及行政责任。公司更在意举报，因为举报可能带来严重后果，而投诉通常只会让公司跟你来一场没有结果的对话。所以，记住了，别只说你要投诉，还要说你要举报。误区一：找错了监管机构证券公司和私募基金由证监会监管，而银行、信托和保险公司则归金融监管总局管。对症下药，别找错门。最后附上常用的投诉、举报电话：银行业务投诉、举报：12378、12363 证券投资业务投诉、举报：12386 保险业务投诉、举报：12378

中信建投实习生泄密事件的多维度影响中信建投的实习生泄露IPO敏感资料的事件，从多个角度影响了公司和行业。以下是几个关键方面的分析： 𐟏⠥㰨ꉥ—损：作为知名证券公司，中信建投的声誉因实习生的行为受到严重损害。这不仅影响当前业务，还可能损害长期客户关系和市场地位。 𐟔’ 合规风险：泄露敏感信息违反了证券市场的合规规定，可能导致监管机构的调查和处罚。这不仅增加合规成本，还可能影响公司的业务许可和市场准入。 𐟤 客户信任度下降：对于中信建投的客户来说，尤其是涉及泄露信息的IPO企业，这种行为可能引发对中信建投保密能力的怀疑，从而影响客户信任度和未来合作意愿。 𐟓‰ 市场波动：敏感信息的泄露可能对相关公司的股价产生影响，导致市场波动。这种波动不仅影响相关公司的利益，也可能对整个市场造成不稳定因素。 𐟏�†…部管理问题：此事件暴露了中信建投在内部管理，特别是对实习生的管理上存在漏洞。公司需要重新审视和加强内部管理流程，以防止类似事件再次发生。 𐟌 行业影响：此事件可能促使整个金融行业对实习生和新员工的培训和管理进行重新评估，加强信息保密和合规教育，以防止敏感信息的泄露。 𐟓ˆ 监管压力增加：监管机构可能会对证券公司加强监管，要求更严格的信息安全措施和更频繁的合规检查，从而增加证券公司的运营成本。 𐟓ˆ 长期战略调整：中信建投可能需要重新评估和调整其长期战略，特别是在信息管理和合规方面，以恢复市场信任并防止类似事件再次发生。 𐟓⠥𑦜𚥅쥅𓯼š中信建投需要有效管理危机公关，通过透明的沟通和积极的应对措施来减轻事件对品牌和业务的负面影响。 𐟛᯸ 技术投入：为了防止未来的信息泄露，中信建投可能需要在信息安全技术上进行更多的投入，比如加密技术、访问控制和监控系统等。综上所述，中信建投实习生泄露IPO敏感资料的事件不仅对中信建投自身产生影响，也对整个金融行业和市场环境带来了一系列连锁反应。公司需要采取一系列措施来应对和解决这一事件带来的挑战。

由于证券公司监管不利造成的损失是不是应该包补股民损失？？这才是重点。

𐟌Ÿ金融专业毕业论文选题指南𐟌Ÿ 正在撰写论文的同学们，以下是一些金融专业论文方向的选题建议，供大家参考𐟔尟”劊𐟓Š 中国股市投资者的结构与行为特征分析 𐟏 中国家庭资产对消费结构的影响 𐟌 中国平安多元化经营绩效评价研究 𐟓ˆ 中信证券公司融资融券业务现状分析 𐟓ˆ 注册制对创业板发展的影响研究 𐟏栦𕙦𑟧œ居民金融理财问题及对策研究 𐟌 区块链技术在跨境支付中的应用研究 𐟤– 人工智能在金融风险预警系统中的应用 𐟏栩‡‘融科技如何重塑保险业生态 𐟤– 人工智能在投资顾问服务中的应用与效果 𐟏 货币政策对房地产市场波动的影响分析 𐟌𞠦•𐥭—金融对农村经济发展的推动作用 𐟓ˆ 股票市场的情绪指标构建与预测能力评估 𐟏栥Œ𚥝—链技术在资产证券化中的应用探索 𐟏栩‡‘融科技背景下的金融监管创新研究 𐟤– 人工智能在债券定价中的应用与比较 𐟏栥Œ𚥝—链技术在供应链金融中的应用研究 𐟌 互联网金融监管的现状与挑战 𐟌🠧𛿨‰𒩇‘融产品市场接受度与影响因素分析 𐟓ˆ 股票市场的量化投资策略与绩效评估 𐟤– 人工智能在金融风险预警系统中的应用 𐟓ˆ 数字货币对货币政策传导机制的影响分析 𐟤– 基于大数据的个人信用评分模型优化 𐟏栩‡‘融科技对商业银行盈利能力的影响研究

实时播报：【年内超30家券商收投行业务罚单】据第一财经不完全统计，今年以来，已有超过30家券商因投行业务违规被证监会处罚或采取监管措施，收到的“罚单”数量超60张。此前，证监会通报了今年证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。从检查情况看，对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。（第一财经）

【证监会对中信建投证券、刘乃生采取监管谈话措施】证监会10月18日发布关于对中信建投证券股份有限公司、刘乃生采取监管谈话措施的决定。经查，证监会发现中信建投证券股份有限公司在部分项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险；对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条的规定。刘乃生作为分管投行业务高管，对上述问题负有责任。

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