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中天证券公司权威发布_中天证券公司怎么样(2024年11月精准访谈)

内容来源：小天才网络所属栏目：观点更新日期：2024-11-26

中天证券公司

实时播报：【辽宁证监局对中天证券一营业部出具警示函：部分网络直播未报备也未进行合规管控】辽宁证监局发布关于对中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查，该营业部存在以下问题：一是客户回访工作不到位。二是客户经理从事回访工作。三是部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整。辽宁证监局决定对该营业部采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。（第一财经）

中证协公布首批16名遭暂停业务保代名单，其中4人来自广发证券旗下企业广发乾和，中信建投3人，海通证券2人，华龙证券2人，广发证券、中金公司、东北证券、山西证券、中天证券各1人。涉及保荐项目包括紫晶存储、美尚生态、豫金刚石、乐视网、蓝山科技、康美药业等。

【保代分类名单D启用！中证协公示首批16名被暂停业务保代名单】9月23日消息，中国证券业协会公示首批16位被暂停业务的保荐代表人名单。这是保荐代表人分类名单D（暂停业务类）启用公示后，首次披露相关名单。名单显示，16名保代的执业机构包括中信建投、广发证券、中金公司、东北证券、中天证券、山西证券、华龙证券、海通证券以及广发乾和；被处罚日期从2020年至2024年，涉及的保荐项目包括紫晶存储、美尚生态、豫金刚石、康美药业等。

【"祸起"直播荐股，又一券商被罚！】继日前同花顺子公司因直播违规被监管暂停业务之后，一家券商也因网络直播违规等行为收到监管罚单：辽宁证监局披露了关于对中天证券一家营业部采取出具警示函措施的决定。近日，微信视频创作安全中心发布《微信视频号直播违规打击公告（2024年10月）》，并公布了典型的违规案例，其中包括违规推荐股票、回答评论区关于个股的具体问题、出镜主播与职业编号人员身份核验不一致等情形。又有券商因直播违规被罚，严监管下散户避雷“非法荐股”有招网页链接

「会计师事务所超话」2024年10月11日，渤海证券股份有限公司发布首发上市会计师事务所选聘项目中标公告。德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)中标，中标价格328万元。 2023年3月1日，上交所受理了渤海证券的IPO申报文件，会计师事务所为普华永道中天，同年3月17日首次问询。其后不久，因财报过期中止审核。2023年6月30日，渤海证券更新提及相关财务资料并恢复审核。 2024年9月30日，渤海证券IPO再因更新财报中止。「IPO」「渤海证券」

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